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关于客户资产管理业务,下列说法正确的有( )。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
单选题
关于客户资产管理业务,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
下列关于期货公司资产管理业务客户,说法正确的是( )。
A.应独立承担投资风险 B.与期货公司共同承担投资风险 C.不承担投资风险 D.与期货公司商量如何承担投资风险
答案
单选题
关于客户资产管理业务,下列说法正确的有( )。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法,正确的是()
A.客户委托资产的来源、用途应当合法,定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺 B.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 C.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件 D.未提供证明文件的,证券公司不得为其提供定向资产管理服务
答案
单选题
关于特定客户资产管理业务的说法,下列说法错误的是()。
A.资产管理人不得与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取业绩报酬 B.办理特定资产管理业务的投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任 C.资产管理人从事特定资产管理业务,不得采用任何形式向资产委托人返还管理费 D.资产管理人从事特定资产管理业务,不得通过公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案
答案
单选题
关于客户资产管理业务投资主办方资格的管理,下列说法中正确的是()。
A.中国证券业协会对投资主办方自执业注册完成之日起每年检查一次 B.尚处于劳动合同约定的竞业禁止期内的人员,不得注册为投资主办方 C.申请投资主办方注册的人员应当具有2年以上证券投资、研究、投资顾问从业经历 D.证券公司客户资产管理业务投资主办方应当在中国证监会进行执业注册
答案
单选题
下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中,错误的是( )。
A.单个资产管理计划的委托人不得超过200人 B.单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制 C.客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币 D.客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币
答案
单选题
证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为单一客户办理专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
A.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 B.证券公司应当指定投资主办方,负责集合计划的投资管理事宜 C.集合资产管理业务的投资主办方不得兼任其他资产管理业务的投资主办方 D.定向资产管理业务的投资主办方可以兼任其他资产管理业务的投资主办方
答案
单选题
对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产,下列说法正确的是( )。
A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保 B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保 C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保 D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
答案
多选题
下列关于基金管理公司特定多客户资产管理计划的说法正确的是()。
A.衍生品等更广泛的投资品种 B.股票投资比例不受限制 C.不进行公开销售 D.募集人数最多不超过100人
答案
热门试题
下列关于基金管理公司特定多客户资产管理计划的说法正确的是()。
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
针对定向资产管理业务中不同客户的资产,下列说法错误的是( )。
以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有()。
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理集中的定向资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。 Ⅰ定向资产管理业务 Ⅱ特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ集合资产管理业务 Ⅳ其他资产管理业务
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
证券公司客户资产管理业务主要包括( )。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 ①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为多个客户办理定向资产管理业务;④为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
关于“基金管理公司特定多客户资产管理计划”,以下说法正确的是()。
期货公司及其子公司从事资产管理业务包括( )。Ⅰ.为单一客户办理资产管理业务Ⅱ.为特定多个客户办理资产管理业务Ⅲ.为单一客户办理专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划()
证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产,下列表述错误的是()。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券
资产管理业务的主要类型有()。I.为单一客户办理定向资产管理业务II.为多个客户办理定向资产管理业务III.为多个客户办理集合资产管理业务IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务
期货公司及其子公司从事资产管理业务包括()。<br/>Ⅰ.为单一客户办理资产管理业务<br/>Ⅱ.为特定多个客户办理资产管理业务<br/>Ⅲ.为单一客户办理专项资产管理业务<br/>Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
资产管理业务中,客户应当()。
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。
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