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对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。
多选题
对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。
A. 可能存在违反投资者适当性制度行为
B. 存在违反投资者适当性制度行为
C. 不存在违反投资者适当性制度行为
D. 遵守投资者适当性制度行为
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多选题
对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。
A.可能存在违反投资者适当性制度行为 B.存在违反投资者适当性制度行为 C.不存在违反投资者适当性制度行为 D.遵守投资者适当性制度行为
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加内控合规自查次数
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
A.约见谈话责令参加培训 B.增加内控合规自查次数口头警示、书面警示 C.责令处分责任人员限期说明情况 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
A.约见谈话 B.口头警示 C.责令处分责任人员 D.限期说明情况
答案
多选题
期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取()等处理措施。
A.通报批评 B.行政处分 C.暂停从事交易所交易期货业务 D.公开谴责
答案
单选题
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取()等处理措施。
A.罚款 B.拘役 C.减少从事交易所交易期货业务 D.公开谴责
答案
判断题
全面结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对其指令采取必要的限制措施。 ( )
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的措施有()
A.责令整改、谈话提醒 B.书面警示、通报批评 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.暂停或者限制业务
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取()等处理措施。
A.通报批评 B.公开谴责 C.书面警示 D.暂停受理申请开立新的交易编码
答案
单选题
根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行(),可以采取要求会员和客户报告情况等措施。
A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度
答案
热门试题
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取的处理措施有()
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告。
在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员。( )
期货交易所的会员期货公司,与期货交易所之间构成()
期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成()
期货交易所会员及非会员都可以在期货交易所进行期货交易。
上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三家交易所采取公司制,中国金融期货交易所采取会员制。 ( )
上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所3家交易所采取公司制,中国金融期货交易所采取会员制。
在我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所,交易所只对会员进行结算,期货公司会员对客户进行结算。
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。查看材料
在会员制期货交易所内进行交易必须获得会员资格,在公司制期货交易所进行交易可以不需要会员资格。( )
会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成,它是会员制期货交易所的最高监管机构()
会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成,它是会员制期货交易所的最高监管机构。( )
会员制期货交易所中,会员缴纳的会员资格费是会员对交易所的一种投资行为,可以根据期货交易所的经营状况获得回报。( )
期货公司对会员实行总数控制。只有成为交易所的会员,才能取得场内交易席位,在期货交易所进行交易。( )
期货公司对会员实行总数控制。只有成为交易所的会员,才能取得场内交易席位,在期货交易所进行交易()
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?()
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
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