判断题

对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的,监管部门将依据《银监法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。()

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多选题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定,可以采取( )措施。
A.追究发售银行高级管理层的相关责任 B.追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任 C.追究内部审计部门负责人的相关责任 D.追究银行柜员的相关责任 E.暂停该机构发售新的理财产品
答案
多选题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定,可以采取以下措施()。
A.追究银行柜员的相关责任 B.追究发售银行高级管理层的相关责任 C.追究内部审计部门负责人的相关责任 D.暂停该机构发售新的理财产品 E.追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任
答案
判断题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的,监管部门将依据《银监法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。()
答案
判断题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。()
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多选题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定,从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资格要求包括()
A.具备相应的学历水平和工作经验 B.具备相关监管部门要求的行业资格 C.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则 D.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特征 E.充分了解和认识个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求
答案
单选题
理财资金投资于境外金融市场,除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外,应严格遵守哪些监管规定:
A.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》 B.《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》 C.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》 D.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》
答案
判断题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家利率管理政策进行变相高息揽储。()
答案
判断题
商业银行开展个人理财业务,可以根据相关规定向客户收取适当的费用()
答案
多选题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行个人理财业务主要包括( )。
A.财务分析 B.财务规划 C.投资顾问 D.资产管理 E.职业规划
答案
单选题
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:《商业银行个人理财业务管理暂行办法》于()开始施行。
A.2008.9.24 B.2007.12.31 C.2006.9.24 D.2005.11.1
答案
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根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员( )管理制度,完善理财业务人员的准入机制。 根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员的准入机制 根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员的退出机制 根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员(  )管理制度,完善理财业务人员的准入机制。 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家()管理政策进行变相高息揽储。 按照相关规定,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家利率管理政策进行高息揽储,应坚持的原则不包括( )。 商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提资本() 根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员(  )管理制度,完善理财业务人员的准人机制。 根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员的准人机制 界定商业银行个人理财业务范畴,规范商业银行个人理财业务管理的文件是( )。 界定商业银行个人理财业务范畴,规范商业银行个人理财业务管理的文件是( )。 针对商业银行个人理财业务发展的实际情况,银监会于()下发了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》,对商业银行个人理财业务的投资管理活动进行规范 针对商业银行个人理财业务发展的实际情况,银监会与()下发了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》,对商业银行个人理财业务的投资管理活动进行规范。 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》的有关规定,商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于(  )小时。 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》的有关规定,商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于() 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中,有关商业银行个人理财资金使用的规定不包括( )。 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中,有关商业银行个人理财资金使用的规定不包括( )。 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定商业银行个人理财业务人员不包括以下哪类人员() 按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展需要批准的个人理财业务,应当具备等条件() 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定商业银行个人理财业务人员不包括以下哪类人员()
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