单选题

各类机构违反前述规定开展业务的,由各监管部门按照情节轻重,采取暂停业务、责令改正、通报批评、不予备案、取消业务资质等措施督促其整改,情节严重的坚决取缔;同时,视情由()相关职能部门及金融监管部门依法实施行政处罚。对协助各类机构违法违规开展业务的网站、平台等,有关部门应叫停并依法追究责任

A. 省级人民政府
B. 地级人民政府
C. 国家政府

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单选题
各类机构违反前述规定开展业务的,由各监管部门按照情节轻重,采取暂停业务、责令改正、通报批评、不予备案、取消业务资质等措施督促其整改,情节严重的坚决取缔;同时,视情由()相关职能部门及金融监管部门依法实施行政处罚。对协助各类机构违法违规开展业务的网站、平台等,有关部门应叫停并依法追究责任
A.省级人民政府 B.地级人民政府 C.国家政府
答案
单选题
监管机构指导法人机构应按照原则审慎开展业务,有效防控业务规模过快增长及各类经营风险()
A.安全、流动 B.依法合规、风险可控 C.规范高效 D.稳妥适度 E. F.
答案
多选题
金融机构违反规定,为非法金融机构或者非法金融业务活动开立帐户、办理结算或者提供贷款的,可以由监管部门()
A.追究刑事责任 B.责令改正 C.没收违法所得,并处罚款 D.责令对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分
答案
单选题
机构须经哪家监管部门批准才能在银行间市场开展做市业务()
A.财政部 B.中国人民银行 C.当地人民银行分支机构 D.交易商协会
答案
多选题
本行开展理财业务应在监管规定的期限内将以下材料向监管部门报备()
A.理财产品的可行性评估报告 B.内部相关部门审核文件 C.本行就理财产品对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方的尽职调查文件 D.理财产品的销售文件 E.理财产品的宣传材料 F.报告材料联络人的具体联系方式 G.银监部门要求的其他文件和资料
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的()签字
A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.董事长
答案
判断题
各分行开展异地客户授信时,应遵守当地监管部门有关异地授信业务的相关规定()
答案
单选题
在开展债券远期业务前,市场参与者应将报送相关监管部门()
A.远期交易内部管理办法 B.客户名单 C.远期交易授信办法 D.财务报表
答案
单选题
银行兼业代理机构严格按照监管要求建设和使用“双录”专区(柜),不具备建设条件的与上级监管机构协商报备,可不必建立开展业务()
A.对 B.错
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的(   )签字。
A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.董事长
答案
热门试题
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门报送的定期报告应当由期货公司的()签字 期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的()签字 属于监管部门等外部机构刻制的印章,法人机构应自停用起内逐级上缴制发单位,监管部门另有规定的,从其规定() 根据《中国银监会办公厅关于外资银行开展部分业务有关事项的通知》规定,外商独资银行、中外合资银行依法开展国债承销业务,不需获得银监会的行政许可,但应在开展业务后5日内向监管部门报告。依法应获得其他部门许可的,依照其规定办理() 各经营单位须按照监管物品种授权范围开展业务,如操作超出授权范围或增加授权品种,无须上报公司审批就可以展开相关业务。 各经营单位须按照监管物品种授权范围开展业务,如操作超出授权范围或增加授权品种,无须上报公司审批就可以展开相关业务() 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展__,明确相关检查内容和要求() 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展现场检查,明确相关检查内容和要求;充分考虑专营机构及其分支机构的机构定位和业务特点,定期开展专项检查() 经营者违反《反不正当竞争法》的规定进行有奖销售的,监管部门可以根据情节处以() 信贷类业务授权原则上不得突破我行各项信贷政策制度规定,各关键岗位和分支机构应严格按照授权范围开展业务经营管理活动() 安全生产监管执法监督,是指安全监管部门对执法行为及相关活动的监督,包括上级安全 监管部门对下级安全监管部门,安全监管部门对本部门内设机构、专门执法机构及其执法人员 开展的监督。根据国家安全监管总局 2018 年 3 月 5 日印发的《安全生产监管执法监督办法》,下列不属于安全监管部门开展执法监督工作方式的是( )。 各机构监管部门、功能监管部门和各银监局在理财业务监管工作中既要联动协作,又要有所侧重。各银监局应侧重于理财产品的事前报告审核、对单家银行实施非现场监管、现场检查和风险提示、创新业务的市场准入等() 商业银行应将合作机构名单于业务开办(  )日前报告监管部门。 同业借款业务期限按照监管部门对金融机构借款期限的有关规定执行,由双方共同协商确定,但最长期限自提款之日起不得超过( )。 保险专业代理机构和保险兼业代理机构,在业务管理方面都受到当地监管部门的监管,需要遵守其相关规定() __不适合进入海关特殊监管区域开展业务() 金融服务员是指由支行(部)选聘,总行职能部门审批同意的,协助本行开展业务、营销产品的各类人员,包括() 业务印章的管理包括业务印章的等,监管部门另有规定的除外() 根据《资产评估法》的规定,资产评估机构违反规定,利用开展业务之便,谋取不正当利益的,可以作出的处罚的()。 银行业金融机构若违反了审慎经营规则,银行业监管部门可以采取哪些监管措施?
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