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证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
A. 具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
B. 法人治理结构良好,内部控制合规管理、风险管理制度完备
C. 具有符合要求的营业场所安全防范设施、信息技术系统
D. 具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
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多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )
A.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备 B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理 C.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人 D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()
A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚 B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定 C.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人 D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理 B.法人治理结构良好,内部控制合规管理、风险管理制度完备 C.具有符合要求的营业场所安全防范设施、信息技术系统 D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
A.自愿 B.诚实信用 C.公平 D.客户利益至上
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则
A.自愿 B.公平 C.诚实信用 D.客户利益至上
答案
单选题
关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当符合的条件,下列说法错误的是( )。
A.最近五年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚 B.最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施 C.无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查 D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人
答案
单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准
A.国务院 B.中国证监会批准 C.证券投资基金业协会 D.中国期货业协会
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
单选题
(),证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。
A.2017年4月27日 B.2018年4月27日 C.2018年2月27日 D.2019年2月27日
答案
单选题
(),证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准
A.2017年10月22日 B.2018年10月22日 C.2018年4月27日 D.2017年5月26日
答案
热门试题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括( )。
下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是()。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,不得以自有资金参与集合资产管理计划。
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括( )
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()
(2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是()
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于( )。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于()
证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
(),证监会印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,进一步规范和管理期货经营机构资产管理业务
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,出现下列哪些情形时,资产管理计划应当终止()
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,压力测试的频率是( )。
下列说法正确的是( )。①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目(证券市场投资除外)②证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,资产管理计划可以投资于以下( )资产。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施()
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