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期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。
单选题
期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
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单选题
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
期货公司及其从业人员从资产管理业务,()
A.不得以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户 B.不得占用.挪用客户委托资产 C.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送 D.以个人名义收取服务报酬
答案
多选题
期货公司及其从业人员从事期货从事资产管理业务,()
A.不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B.不得占用、挪用客户委托资产 C.对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断 D.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
答案
单选题
期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
(2019年真题)证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。<br/>Ⅰ.董事<br/>Ⅱ.监事<br/>Ⅲ.从业人员<br/>Ⅳ.从业人员配偶
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业务的客户。
答案
多选题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括()
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B.占用、挪用客户委托资产 C.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖 D.按照合同约定收取费用或者报酬
答案
多选题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括( )。
A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易 D.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
答案
多选题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括()。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B.占用、挪用客户委托资产 C.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖 D.与客户分享收益
答案
热门试题
期货公司从事资产管理业务,()不得作为本公司资产管理业务的客户。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
期货公司()不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司()不得作为本公司资产管理业务的客户。
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列()行为。
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有()
期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,禁止行为有( )。
期货公司的()不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女作为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起()个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起()个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。
以下()可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户。
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户
期货公司的()可以作为本公司资产管理业务的客户的是
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告
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