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在英国,证券期货业协会监管()
单选题
在英国,证券期货业协会监管()
A. 从事基金管理的公司
B. 提供咨询服务的公司
C. 推销保险和单位信托基金的公司
D. 涉及证券业
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单选题
在英国,证券期货业协会监管()
A.从事基金管理的公司 B.提供咨询服务的公司 C.推销保险和单位信托基金的公司 D.涉及证券业
答案
单选题
( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪 B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
答案
单选题
( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪 B. C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 D. E.欺诈发行股票、债券罪 F. G.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
答案
单选题
(2018年真题)( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪 B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
答案
单选题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,应予立案追诉的情形是( )。
A.获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的 B.造成投资者直接经济损失数额在三万元以上的 C.致使交易价格和交易量异常波动的 D.造成投资者直接经济损失数额在二十五万元以上的
答案
单选题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可对其实施的处罚包括()。
A.造成严重后果的,处3年以下有期徒刑或者拘役 B.造成严重后果的,单处1万元以上10万元以下罚金 C.情节特别恶劣的,处3年以上5年以下有期徒刑 D.造成严重后果的,处2年以下有期徒刑或者拘役
答案
单选题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的()
A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B.处10年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金 D.处5年以上10年以下有期徒刑,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在( )个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。
A.5 B.7 C.10 D.12
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告
A.5 B.7 C.10
答案
判断题
证监会、证券业协会均属于证券监管机构。
答案
热门试题
能够构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的有( )。 Ⅰ.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员 Ⅱ.银行的从业人员 Ⅲ.证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位 Ⅳ.投资者
证券期货经营机构应当于每年( )之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起( )内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。
我国的证券自律监管主要包括证券业协会自律监管和证券交易所监管两部分
中国期货业协会采取批评警示措施,该措施纳入期货公司分类监管评价体系。
中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的,中国期货业协会应当按照要求及时提供。( )
中国期货业协会采取批评警示措施的,该措施纳入期货公司分类监管评价体系。
中国期货业协会的成立,标志着我国( )级监管体系的形成。
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括( )。
资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起()内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。
()和中国期货业协会组成了中国“五位一体”的期货监管协调工作机制。
()和中国期货业协会组成了中国“五位一体”的期货监管协调工作机制。
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ.自律Ⅱ.服务Ⅲ.传导Ⅳ.监管
证券期货经营机构应当在每季度结束之日起()内,编制私募资产管理业务管理季度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案
按照国务院授权,中国证监会履行的职责包括( )。Ⅰ.监管证券投资基金活动Ⅱ.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅲ.管理证券期货交易所Ⅳ.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
中国期货业协会是( )。
我国期货市场监管基本与美国相同,形成了中国证监会和中国期货业协会的两级监管体系。
根据《证券期货投资者教育基地监管指引》,投资者教育“包括证券期货知识普及、风险提示、法规政策咨询等投资者教育服务,不能涉及具体投资建议”()
证券业协会是( )。
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