单选题

《承德银行资金业务风险预警及应急处置办fa》中规定,根据业务的性质和影响程度,资金业务风险预警等级分为()

A. A级、B级、C级
B. 一级、二级、三级
C. 一般、中度、重度

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单选题
《承德银行资金业务风险预警及应急处置办fa》中规定,根据业务的性质和影响程度,资金业务风险预警等级分为()
A.A级、B级、C级 B.一级、二级、三级 C.一般、中度、重度
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单选题
根据《承德银行员工行为守则》,承德银行员工应当遵守fa律、行政fa规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为()
A.与客户关系异常 B.为客户服务主动热情 C.使用文明用语
答案
单选题
根据《关于做好资金业务风险防控工作的通知》(鲁农信联资金〔2019〕77号)规定,做好信用风险防控及处置,安排专人监测存量业务情况,发现信用风险苗头,及时预警处置()
A.每日 B.每周 C.每旬 D.每月
答案
多选题
根据《承德银行合同管理办fa》规定,合同审查包括()
A.合同发起部门的常规审查 B.合同发起部门的职责审查 C.业务主管部门的职责审查 D.业务主管部门的常规审查 E.fa律合规部门的fa律审查
答案
多选题
《承德银行员工行为守则》规定,承德银行员工应当遵守fa律、行政fa规和其他各项业务管理的规定,不得有的行为()
A.个人账号与企业资金往来异常 B.参与民间融资 C.在其他经济组织兼职取酬 D.配偶注册经商 E.购买彩票
答案
多选题
根据《承德银行操作风险管理办fa》,以下哪些属于本行操作风险()
A.内部欺诈 B.外部欺诈 C.实物资产损坏 D.IT系统事件 E.执行、交割及流程管理
答案
多选题
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些()
A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划 B.跟踪本条线合规规则的更新情况,并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度 C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中,确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则 D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等 E.开展本条线合规风险检查,及时报告合规风险,并有效整改合规风险
答案
多选题
根据《承德银行操作风险管理办fa》,以下哪些是本行操作风险的组织()
A.董事会 B.高级管理层 C.监事会 D.各职能部门 E.各分支机构
答案
单选题
根据《承德银行业务制度管理办fa》,以下哪些表述正确?()
A.“不得”表示禁止性规定 B.“应当”表示授权性规定 C.“可以”表示义务性规定
答案
多选题
根据《承德银行操作风险管理办fa》,本行的操作风险管理遵循的原则包括()
A.审慎性 B.全面性 C.有效性 D.成本效益原则 E.连续性
答案
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