单选题

是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动()

A. 合规管理
B. 合规
C. 合规风险
D. 内控管理

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单选题
是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动()
A.合规管理 B.合规 C.合规风险 D.内控管理
答案
多选题
《中央企业合规管理指引(试行)》中的“合规”是指中央企业及其员工的经营管理行为符合()
A.法律法规 B.监管规定 C.行业准则 D.企业规程、规章制度 E.国际条约、规则
答案
多选题
合规风险是指保险公司及其员工和保险销售从业人员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险
A.法律责任 B.监管处罚 C.财务损失 D.声誉损失
答案
单选题
以有效防控合规风险为目的的合规管理中涉及的管理活动不包括()
A.制度制定 B.风险识别 C.合规审查 D.企业文化
答案
判断题
合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
答案
判断题
合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求()
答案
多选题
首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会 B.期货公司总经理 C.董事会 D.公司住所地中国证监会派出机构
答案
多选题
首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会 B.期货公司总经理 C.期货公司董事会 D.期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构
答案
多选题
首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
A.期货公司总经理 B.董事会 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公安部
答案
单选题
本办法所称合规,是指企业及员工的经营管理行为符合法律法规和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求()
A.正确 B.错误
答案
热门试题
期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 首席风险官应当向()报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当向期货公司()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司的董事,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。? 首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指()。 期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?() 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司( )。 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司( )。 期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(  ) 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。() 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。() 各单位应当建立健全合规审查机制,将合规审查作为()等经营管理行为的必经程序 检查督导员,是指负责运营条线合规风险管理工作,促进依法合规运行和依规操作,为运营条线日常经营管理活动提供合规支持的人员() 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
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