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期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
多选题
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
A. 书面警告
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函
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多选题
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
A.书面警告 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
判断题
期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过()个月
A.6 B.5 C.4 D.1
答案
判断题
期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。
答案
判断题
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()
答案
判断题
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施()
答案
判断题
期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。 ( )
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检査通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
单选题
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取()。
A.开除 B.相应的监管措施 C.行政诉讼 D.民事诉讼
答案
热门试题
首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取哪些措施()
对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题: 期货公司决定由李某代为履行职责,应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()。
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 ( )
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题: 中国证监会及其派出机构可以()。
( )是中国证监会的内部组成部门,依照中国证监会的授权履行职责。
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
期货公司拟免除首席风险官的职务,应当自做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况,向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告()
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