单选题

下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是()。

A. 某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集
B. 某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回放确认
C. 其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
D. 某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介

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单选题
下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是()
A.某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集 B.某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认 C.其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集 D.某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
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单选题
下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是()。
A.某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集 B.某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回放确认 C.其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集 D.某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
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单选题
下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅲ D.Ⅰ
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单选题
下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中,没有违规的是( )。
A.承诺本金不受损失 B.宣传预期业绩 C.宣称本机构业绩最佳 D.向特定对象推介
答案
单选题
下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是()。
A.工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责 B.财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作 C.商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理 D.公安机关
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单选题
下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是(  )。
A.工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责 B.财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作 C.商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理 D.公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用
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单选题
下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是()。
A.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 B.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用 C.严格保密委托人的投资决策计划信息 D.为本机构
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单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
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单选题
某股权投资基金的基金管理人及其从业人员投资其管理的股权投资基金的基金()。
A.属于基金财产,不属于基金管理人及其从业人员的固定财产 B.属于基金财产,属于基金管理人及其从业人员的固定财产 C.不属于基金财产,不属于基金管理人及其从业人员的固定财产 D.不属于基金财产,属于基金管理人及其从业人员的固定财产
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