单选题

证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息()

A. 正确
B. 错误

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单选题
证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息()
A.正确 B.错误
答案
多选题
根据《中华人民共和国证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得____、____或者____投资者的信息。
A.非法买卖 B.提供 C.公开
答案
多选题
___________及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息()
A.证券交易场所 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券服务机构
答案
判断题
《投资者基本信息表》《投资者风险承受能力评估问卷》可由证券经营机构及其工作人员代替投资者本人或合法授权人填写()
答案
单选题
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下 B.10万元以上60万元以下 C.3万元以上60万元以下 D.30万元以上300万元以下
答案
单选题
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以(  )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下 B.10万元以上60万元以下 C.3万元以上60万元以下 D.30万元以上300万元以下
答案
单选题
( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则
答案
单选题
()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。  
A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则
答案
多选题
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A.商业秘密 B.所有信息 C.国家秘密 D.个人隐私
答案
多选题
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A.进行资格审查 B.开展上岗前保密教育 C.签署保密承诺书 D.明确保密职责与违法后果
答案
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以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。 公平性原则是证券期货经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则之一。()   证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。   金融机构及其工作人员应当为在工作中知悉的个人信用信息保密。---征信业务类() 政务服务机构应当设置自助办事设备并指定专门的工作人员提供()、()服务。 外包服务机构工作人员未经我行,不得私自留存、复制、抄录文件信息() 商业银行应当依法履行投资者信息保密义务,建立投资者信息管理制度和保密制度,防范投资者信息被不当( )、( )、( )和( )。 房屋权属登记信息查询机构及其工作人员应当对房屋权属登记的内容保密,不得擅自扩大登记信息的查询范围。 ( ) 监督机构及其工作人员受理、办理举报案件时,应当遵守哪些保密规定? 经营者及其工作人员对收集的消费者个人信息必须严格保密,不得()。 金融机构及其工作人员应当() 外包服务机构工作人员承担的保密义务相关合同的解除、撤销、无效或终止而终止() 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获得投资者的信息,投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密,防止信息和资料被泄露或者不当利用() 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密,不得向任何单位和个人提供。 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密,不得向任何单位和个人提供。 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,( )。 根据《中华人民共和国证券法》,(  )及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构 根据《中华人民共和国证券法》,()及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。<br/>Ⅰ.证券交易所<br/>Ⅱ.证券公司<br/>Ⅲ.证券登记结算机构<br/>Ⅳ.证券服务机构 我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款。” 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
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