多选题

银行应在等环节,对客户提交的经常项目交易单证的真实性及其与跨境人民币收支的一致性进行尽职审查()

A. 业务单证审核
B. 审慎经营
C. 持续监控
D. 内控管理

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多选题
银行应在等环节,对客户提交的经常项目交易单证的真实性及其与跨境人民币收支的一致性进行尽职审查()
A.业务单证审核 B.审慎经营 C.持续监控 D.内控管理
答案
单选题
银行应每季定期抽查企业原始交易单证的真实性及其与相应电子单证的一致性()
A.正确 B.错误
答案
单选题
根据展业自律规范,银行在执行“展业原则”时,应根据客户分类情况,对企业提交的交易单证的真实性及其与外汇收支的进行合理审查()
A.合理性 B.一致性 C.匹配性 D.有效性
答案
判断题
运营内控副职应做好未回账单的风险排查,参照存款风险滚动排查等有关要求,从开户环节、交易环节等方面进行风险核查,包括开户资料的真实性、合规性,客户交易的真实性、合规性()
答案
单选题
业务单证及各类附件的真实性;现金实物的真实性、准确性;交易背景合法性以及客户身份的核实等后台无法准确控制操作风险的业务操作,由审核()
A.网点在现场负责 B.后台集中运营审核 C.分行相关部门审核 D.支行负责人审核
答案
多选题
严禁客户申用网络自主交易平台时,不对客户的真实性进行审核。其中,“真实性”应包括()
A.申用人意愿的真实性 B.代理人意愿的真实意愿 C.办理人身份的真实性
答案
判断题
客户无法通过真实性审核,或者无正当理由拒不提供真实性证明材料,银行应暂停为其办理业务,并主动收集或要求客户提供更充分的真实性证明资料,直至确认交易真实、业务合规()
答案
单选题
经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础()的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定,对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
A.经营外汇业务 B.经营结汇
答案
单选题
经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础()的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定,对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
A.经营外汇业务 B.经营结汇、售汇业务
答案
单选题
客户无法通过真实性审核,或者无正当理由拒不提供真实性证明材料,银行应()
A.向工作组报告 B.向所在地外汇局报告 C.审慎为其办理业务 D.暂停为其办理业务
答案
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