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根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于( )。
单选题
根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于( )。
A. 人民币5亿元
B. 人民币8亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币10亿元
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多选题
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A.同时具有承销业务外资股业务和网上证券委托业务资格 B.具有15家以上的营业部,且布局合理 C.最近年度净资产不低于人民币8亿元 D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
答案
多选题
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()
A.经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患 B.最近1年内不存在重大违法违规行为 C.具有20家以上的营业部,且布局合理 D.具备协会会员资格
答案
单选题
根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于( )。
A.人民币5亿元 B.人民币8亿元 C.人民币2亿元 D.人民币10亿元
答案
多选题
根据中国证券业协会的有关规定,下列各项中,属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()
A.具备证券交易所会员资格 B.最近3年内不存在重大违法违规行为 C.最近年度净资本不低于人民币5亿元 D.最近年度净资产不低于人民币8亿元
答案
单选题
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币()元。
A.5亿 B.8亿 C.9亿 D.10亿
答案
单选题
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币()。
A.10亿元 B.15亿元 C.8亿元 D.5亿元
答案
多选题
根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 D.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
答案
单选题
根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让
A.1家 B.2家 C.3家 D.5家
答案
单选题
根据我国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于()人民币
A.2亿元 B.8亿元 C.5亿元 D.工商管理局
答案
单选题
按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()
A.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
答案
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根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务是( )。
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()。
按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,下列各项中,属于主办券商的代办业务的有()。
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。()
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。<br/>Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合<br/>Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
( )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
中国证券业协会自律监察专业委员会,按照有关规定对证券投资咨询人员进行( ),证券投资咨询人员不服的,可向协会申请复议。
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