多选题

证券公司开展专项资产管理业务,应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息:()

A. 诚信合规状况
B. 基础资产的权属情况
C. 有无担保安排及具体情况
D. 投资目标的风险收益特征

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多选题
证券公司开展专项资产管理业务,应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息:()
A.诚信合规状况 B.基础资产的权属情况 C.有无担保安排及具体情况 D.投资目标的风险收益特征
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
单选题
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括( )。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 Ⅱ.基础资产的权属情况 Ⅲ.有无担保安排及具体情况 Ⅳ.投资目标的风险收益特征
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )①证券公司业务资质②.证券公司管理能力③拟投资的股票及购买数量④.可能存在的市场风险?
A.①③ B.①②④ C.②③ D.①②③④
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
A.8%、5% B.8%、8% C.8%、5% D.5%、5%
答案
单选题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。
A.8% B.2% C.8% D.2%
答案
热门试题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备 证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的() 证券公司办理专项资产管理业务的,应当向中国证监会提出( )。 证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循( ),禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况 证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的() 证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的(  )。 证券公司开展集合资产管理业务采用() 证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。 证券公司应当向客户如实披露的情况包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.公司人员 Ⅲ.业绩 Ⅳ.管理能力 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  ) 企业应收账款资产支持证券,是指证券公司、基金管理公司子公司作为管理人,通过设立资产支持专项计划开展资产证券化业务,以企业应收账款债权为基础资产或基础资产现金流来源所发行的资产支持证券。(  ) 证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是() 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。 证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务? 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务
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