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应当按照职责分工,配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告()
多选题
应当按照职责分工,配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告()
A. 内控合规部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 人力资源部门
E. 监察部门
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应当按照职责分工,配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告()
A.内控合规部门 B.风险管理部门 C.内部审计部门 D.人力资源部门 E.监察部门
答案
多选题
银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()
A.监测 B.识别 C.记录 D.处理 E.报告
答案
多选题
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第九条银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告()
A.监测 B.识别 C.记录 D.处理
答案
多选题
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,除员工行为管理牵头部门外的人力资源、纪检监察、内部审计等行为管理相关部门应根据职责分工,积极配合牵头部门对员工行为进行()
A.监测 B.识别 C.记录 D.处理 E.报告
答案
单选题
银行业金融机构的行为管理牵头部门应(A)制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为。
A.每年 B.每二年 C.每三年 D.每五年
答案
主观题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构的行为管理牵头部门应制定从业人员行为评估规划
答案
单选题
银行业金融机构行为管理牵头部门制定完善从业人员行为的长期监测机制,定期评估全体从业人员行为,并向( )报告评估结果。
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.理事会
答案
单选题
()应当对期货从业人员的执业行为进行调查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货保证金存管银行 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构
答案
单选题
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及所在机构应当予以配合。
A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交割仓库 C.中国期货业协会 D.期货保证金存管银行
答案
单选题
( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构
答案
热门试题
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
加强内审部门对信贷从业人员()情况的检查评价,强化信贷从业人员行为管理
银行业金融机构的行为管理牵头部门应制定从业人员行为的年度评估规划,评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告()
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
教育的牵头部门职责包括()
银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告()
银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员的行为,并将评估结果向()报告。
( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由()制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
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