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(2017年真题)甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
单选题
(2017年真题)甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。
Ⅰ.属于利益输送
Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ.属于操纵市场的行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
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单选题
(2017年真题)下列关于基金经理任职条件的表述中,错误的是( )。
A.具有3年以上证券投资管理经历 B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算,自该公司、企业破产清算之日起未逾三年 C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 D.取得基金从业资格
答案
单选题
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益。甲的行为违反了()职业道德规范的要求。
A.诚实守信 B.忠诚尽责 C.专业审慎 D.客户至上
答案
单选题
(2017年真题)甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
王某在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益。王某的行为违反了()道德规范的要求
A.诚实守信 B.专业审慎 C.忠诚尽责 D.客户至上
答案
单选题
(2017年真题)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的( )。
A.认购 B.申购 C.开放 D.发售
答案
单选题
(2017年真题)商业银行担任基金托管人的,由( )核准。
A.国务院证券监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构 D.中国证券投资基金业协会
答案
多选题
甲担任基金经理期间,利用职权优势,操作其亲属开立的证券账户,先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票,为自己谋取利益,以下关于甲的做法说法正确的是()
A.属于利益输送 B.违反了客户利益至上的职业道德 C.违反了守法合规的职业道德 D.属于操纵市场
答案
单选题
(2018年真题)甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2017年真题)下列机构不可以担任基金托管人的是( )。
A.中国证券登记结算有限责任公司 B.商业银行 C.证券公司 D.中国证监会
答案
单选题
(2017年真题)甲和乙为大学同学,分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日,为提升基金业绩,甲乙通过其各自管理的基金,相互反复交易,人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于( )。
A.关联交易 B.证券市场操纵 C.内幕交易 D.利用未公开信息交易
答案
热门试题
(2017年真题)下列不属于基金运作期间定期披露内容的是( )。
(2017年)甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
(2017年真题)下列关于担任基金托管人的条件的说法中,正确的是( )。
(2017年)下列关于基金经理任职条件的表述中,错误的是( )。
(2017年真题)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。
(2017年真题)基金利润是指( )。
甲在担任基金经理期间,利用自己岳父的证券账户,多次先于自己管理的基金购买及卖出股票,从中获利,其行为违反了()要求。
甲在担任基金经理期间,利用自己岳父的证券账户,多次先于自己管理的基金购买及卖出股票,从中获利,其行为违反了( )要求。
(2017年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是( )。
(2017年真题)股权投资基金募集程序为( )。
(2017年真题)基金投资策略的确定,通常根据基金的( )。
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
(2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。
(2017年真题)甲从某基金管理公司离职时,未经公司同意带走了公司的客户清单,并将这些客户招揽至新任职的基金公司,这一行为属于( )。
(2017年真题)狭义上的股权投资基金特指( )。
(2017年真题)公司型基金的权力机构是( )。
(2017年真题)并购基金的主要投资对象为( )。
(2017年真题)基金业协会进行的调解具有( )。
(2017年真题)我国目前的股权投资基金实行( )。
(2016年真题)基金管理人可设总经理( ),副总经理( )。
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