单选题

( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券登记结算机构
D. 证券公司

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单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
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单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券登记结算机构 D.证券公司
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单选题
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
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单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
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单选题
(  )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
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单选题
()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会 B.证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部
答案
单选题
()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.国务院证券管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
单选题
(  )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
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单选题
保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
()依法对保荐代表人进行注册登记管理
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院 D.证券交易所
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热门试题
( )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 ( )依法对保荐代表人进行注册和变更执业机构的登记。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利()。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务;②保荐代表人的执业情况;③保荐代表人的社会关系;④保荐代表人的学习和工作经历。 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括的内容有()。 ①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明,保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字。 保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是() 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 保荐机构的年度执业报告内容包括( )。Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 保荐机构内向其住所地的中国证监会派出机构报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅳ保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字 ()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。 关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有(  )。 发行人出现下列( )情形,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。 ( )制定保荐代表人自律管理规范,组织非准入型的水平评价测试,保障和提高保荐代表人的专业能力水平。 (2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构,()申请变更登记。 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是(  )。
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