单选题

(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。
Ⅰ.法律、行政法规、部门规章
Ⅱ.基金行业自律性规则
Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
Ⅳ.基金合同

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
单选题
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 B.中国证监会发布的各类部门规章 C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则 D.以上都是
答案
单选题
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 B.中国证监会发布的各类部门规章 C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则 D.以上都是
答案
单选题
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户 C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
答案
单选题
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()
A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 B.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户 C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
答案
单选题
(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
答案
单选题
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()
A.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩 B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事 C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供 D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是法,又不是规,遵不遵守无所谓
答案
单选题
(2017年真题)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
答案
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下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是() (2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。 关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是() (2017年真题)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。 守法合规要求基金从业人员()。 守法合规要求基金从业人员() 按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 (2019年真题)按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。Ⅰ 完善各项规章制度Ⅱ 强化工作流程管理Ⅲ 形成守法合规企业文化Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 职业道德是规范约束从业人员职业活动的基本要求。() (2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是( )。 守法合规对基金从业人员的要求是() 关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是( )。 (2017年真题)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是( )。 在职业道德基本规范中,()是对从业人员的职业行为的基本要求 守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。Ⅰ.避免实施违法违规行为;Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策;Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为;Ⅳ.参与监管机构的执法活动; 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括()。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度Ⅳ.基金合同 从业人员践行职业道德规范——“公道”的基本要求是()。 从业人员践行职业道德规范——“纪律”的基本要求是()。
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