多选题

对于因不规范收费被监管处罚的操作风险事件,其“风险事件分类”和“主要原因分类”应选择以下哪项内容()

A. 客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动
B. 执行、交割和流程管理事件-交易认定,执行和维护-其他任务履行失误
C. 内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善
D. 内部程序-其他内部程序因素-其他

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多选题
对于因不规范收费被监管处罚的操作风险事件,其“风险事件分类”和“主要原因分类”应选择以下哪项内容()
A.客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动 B.执行、交割和流程管理事件-交易认定,执行和维护-其他任务履行失误 C.内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善 D.内部程序-其他内部程序因素-其他
答案
单选题
因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚,对应的操作风险损失形态为()
A.法律成本 B.资产损失 C.监管罚没 D.账面减值
答案
多选题
每类操作风险事件,按风险程度分为:(B)操作风险事件和(C)操作风险事件()
A.重要 B.一般 C.重大 D.重量
答案
单选题
因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚是()
A.法律成本 B.监管罚没 C.资产损失 D.对外赔偿
答案
单选题
操作风险事件报告分为重大操作风险事件报告和一般操作风险事件报告,其中影响程度达到()标准的操作风险事件为重大操作风险事件。
A.三级四级五级 B.一级二级三级 C.四级五级六级 D.四级五级
答案
判断题
因操作风险事件引起的信用风险损失,应反映在操作风险的内部损失数据库中,纳入操作风险监管资本计量()
答案
单选题
因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚的是( )。
A.法律成本 B.资产损失 C.监管罚没 D.账面减值
答案
单选题
操作风险报告包括一般风险事件报告、操作风险事件报告及操作风险自评估报告()
A.重要 B.重复 C.重大 D.重量
答案
判断题
商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失,应反映在操作风险的内部损失数据库中,但不纳入操作风险监管资本计量。
A.对 B.错
答案
单选题
以下哪类风险事件不应当被划分为操作风险?()
A.交易系统中的执行价格与会计记录系统存在差异 B.部分营业场所系统故障造成客户损失 C.柜员错误收取外币汇款手续费 D.客户提前赎回理财产品造成银行收入降低
答案
热门试题
以下哪类风险事件不应当被划分为操作风险?( ) 按照操作风险事件类型分类,以下哪件操作风险事件属于内部欺诈()。 操作风险事件报告的内容即操作风险损失事件的统计内容() 内、外部检查发现的操作风险事件是指内外部审计、监管监察、部门或条线专业检查发现的操作风险事件() 根据引发操作风险的事件类型,操作风险包括() 按照操作风险损失事件类型,操作风险包括( )。 下列风险事件中,不应当被划分为操作风险的是( )。 操作风险事件包括: 对因操作风险事件引起的市场风险损失,其损失金额应计入损失数据统计,并作为事件进行收集() 按照操作风险损失事件类型,下列选项中,引发操作风险损失的事件包括( )。 操作风险损失事件是指由_________造成的风险事件() 特别重大和重大操作风险事件,应于事件发生通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送() 有权根据单家商业银行操作风险管理水平及操作风险事件发生情况,提高操作风险的监管资本要求的机构是()。 银行应及时向监管部门报告哪些重大操作风险事件() 根据《承德银行操作风险管理办法》,重大操作风险事件需要提交专项报告,非重大操作风险事件需定期汇总上报() 操作风险事件不包括()。 什么是操作风险事件? 按照操作风险损失事件类型分类,操作风险不包括(  )。 根据《中国农业银行操作风险报告管理办法(试行)》(农银发【2008】208号)规定,操作风险事件影响程度分级为二级的操作风险事件属于一般操作风险事件() 诱发操作风险转变为操作风险损失事件的缘由,通常一个操作风险损失事件可由一个或多个操作风险原因引发是指()
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