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分支机构因客户涉及恐怖融资而采取临时冻结措施时,所冻结的资产可包括( )。
单选题
分支机构因客户涉及恐怖融资而采取临时冻结措施时,所冻结的资产可包括( )。
A. 银行存款、汇款、旅行支
B. 以数字形式证明资产所有权的法律文件
C. 保单、提单、仓单
D. 以上均是
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单选题
分支机构因客户涉及恐怖融资而采取临时冻结措施时,所冻结的资产可包括( )。
A.银行存款、汇款、旅行支 B.以数字形式证明资产所有权的法律文件 C.保单、提单、仓单 D.以上均是
答案
单选题
分支机构与客户建立持续性业务关系或办理各类金融业务时,发现客户涉及恐怖融资的,应当经( )书面同意,立即采取冻结措施。
A.本机构负责人 B.总行反洗钱工作领导小组组长 C.总行反洗钱工作领导小组办公室主任 D.以上均可以
答案
判断题
银行对涉及恐怖活动资产冻结完成后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,所涉及分支行应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。
A.对 B.错
答案
判断题
银行对涉及恐怖活动资产冻结完成后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,所涉及分支行应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。
答案
单选题
客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构可以直接采取临时冻结措施()
A.正确 B.错误
答案
单选题
分支机构对客户账户资金进行冻结时,如未明确冻结期限的,通过以下哪个菜单进行冻结()
A.UF-资金冻结解冻 B.UF系统-资金长期冻结 C.UF系统-资金冻结取消 D.UF系统-资金长期解冻
答案
判断题
分支机构协助有权机关执行对客户账户资金进行冻结时,仅办理资产账户冻结即可()
答案
判断题
金融机构的客户不是恐怖组织或恐怖分子,不可能涉及恐怖融资。
答案
判断题
中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经中国人民银行负责人批准,可以采取临时冻结措施。
答案
判断题
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、GA机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由()
答案
热门试题
《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》增加了临时冻结措施,对有洗钱嫌疑的客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,可采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过()小时。
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、工安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由()
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农村商业银行采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由()
证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理,严格按照( )发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定,依法对相关资产采取冻结措施。
银行业金融机构应当建立反恐怖融资管理机制,按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施
分支机构柜员因协助司法扣划,冻结客户账户资金后,因冻结资金金额有误,需对该笔冻结资金进行解冻,不能通过以下菜单进行()
各分支机构应遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
()依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择,进行非现场检查和现场检查
法律合规部◆金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公_安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由()
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。---法律合规部()
法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构。
非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。
金融机构应针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、()或者交易,采取相应的措施。
( )依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择,进行非现场检查和现场检查。
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