单选题

《公司防范利益冲突暂行规定》所称利益冲突是指()

A. 履职过程中员工个人利益与公司利益两者存在的矛盾和冲突
B. 员工薪酬诉求与公司薪酬发放标准之两者之间的矛盾和冲突
C. 员工晋升期望与公司岗位设置两者之间的矛盾和冲突

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单选题
《公司防范利益冲突暂行规定》所称利益冲突是指()
A.履职过程中员工个人利益与公司利益两者存在的矛盾和冲突 B.员工薪酬诉求与公司薪酬发放标准之两者之间的矛盾和冲突 C.员工晋升期望与公司岗位设置两者之间的矛盾和冲突
答案
单选题
员工应当避免与本行利益冲突情况的发生。存在利益冲突或潜在利益冲突时,员工应当向主动说明情况()
A.本行 B.人行 C.银监 D.媒体
答案
判断题
在存在潜在利益冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 ( )
答案
单选题
有关防范利益冲突要求的说法错误的是(  )。
A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务 C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务
答案
单选题
利益冲突可能转化为情感冲突()
A.正确 B.错误
答案
多选题
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。
A.强调证券公司证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B.明确证券公司证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人上市公司等利益相关者的干涉和影响 C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D.要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
答案
多选题
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
A.强调证券公司证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B.明确证券公司证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
答案
单选题
以下哪项属于利益冲突()
A.客户经理为自己的直系亲属办理金融业务 B.客户经理通过贬低同业和虚假宣传等手段进行营销活动 C.客户经理向有利益关系的第三人泄漏本行客户信息和秘密 D.客户经理为客户提供价格较低的贷款,获得客户的“感谢费”
答案
多选题
避免利益冲突原则包括( )。
A.避免银行与产品委托人的利益冲突 B.避免银行与客户的利益冲突 C.避免客户与产品委托人的利益冲突 D.避免客户与监管部门的利益冲突 E.避免监管部门与产品委托人的利益冲突
答案
判断题
当存在利益冲突时
答案
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人体试验中利益冲突的利益包括 人体试验中利益冲突的利益包括 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( ) 为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ.从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理Ⅱ.公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的,应当采取防范利益冲突的措施Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 在存在潜在冲突的情形下,从业人员应当向( )主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是() 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是() 11.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是() 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法中正确的是( )。 名词解释题:利益冲突 《利益冲突》政策适用范围() 当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突,或不同客户之间存在利益冲突时,正确做法是()。 如果注册会计师发现与客户存在利益冲突,则应当根据可能产生利益冲突的情形采取适当的防范措施。下列防范措施恰当的有() 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是() 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是(  )。 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。
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