多选题

违反权限及流程管理规定,有下列情形之一的,给予警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同()

A. 由业务授权之外的部门和人员,或由银行外部机构代为履行授信流程职责的
B. 未经批准,自行修改标准合同条款,导致客户免责或减轻法律责任的
C. 严重违反贷款操作流程或逆流程办理贷款的
D. 私自与客户签订合同等相关协议的

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多选题
违反权限及流程管理规定,有下列情形之一的,给予警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同()
A.由业务授权之外的部门和人员,或由银行外部机构代为履行授信流程职责的 B.未经批准,自行修改标准合同条款,导致客户免责或减轻法律责任的 C.严重违反贷款操作流程或逆流程办理贷款的 D.私自与客户签订合同等相关协议的
答案
多选题
违反账户管理规定,有下列情形,给予警告处分()
A.违规开立、变更、撤销客户账户 B.违规开立、撤销、使用内部账户,设立内部账户序号 C.未执行双人行使结算账户集中审批权限制度 D.其他违反账户管理规定
答案
多选题
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
A.与委托单位的物品 B.以个人或网点名义与客户签订代收付业务委托代理协议 C.超越委托代理协议约定范围开展业务 D.未经委托单位许可,修改或删除委托单位提交的批量文件信息
答案
多选题
违反公务管理规定,有下列行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分:()
A.超标准 B.违规配备 C.在禁止召开会议的风景名胜区开会的,或超标准 D.违规决定或批准兴建
答案
多选题
违反公务管理规定,有下列行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分()
A.超标准、超范围接待或借机大吃大喝的 B.违规配备、购买、更换、装饰、使用公务用车或有其他违反公务用车管理规定的 C.在禁止召开会议的风景名胜区开会的,或超标准、超范围举办各类庆典、奠基、开业、论坛等活动的 D.违规决定或批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所,超标准配备、使用办公用房或交流干部居住用房的
答案
多选题
违反银行业员工行为管理规定,有下列情形之一,给予记过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分()
A.利用客户或者本机构工作人员的账户为他人过渡资金,或者借用客户的账户为本机构工作人员过渡资金的 B.为借贷双方充当资金中介、掮客,或者违规介绍客户到担保公司、贷款公司等投资、借贷、担保的 C.在与自己经济实力相符的范围内,为同事在他行个人消费性贷款提供担保的 D.代客户保管现金、存单(折)、卡、有价单证、贵重物品、印章、丰收宝、有效身份证件原件、密码等其他重要物品、凭证、信息或资料,留存客户预签且关键要素缺失的重要资料的
答案
多选题
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()
A.未执行银行业资费标准 B.违反规定办理挂失手续 C.丢失重要空白凭证 D.丢失大量已打印的取款通知单
答案
多选题
违反安全标准管理的,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较严重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分()
A.新建(改建)的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行(自助设备)、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的 B.购置的安防设施设备和其他涉及安全的物品不符合安全标准和规定的 C.单位主要领导负责
答案
多选题
违反廉洁从业有关规定,有下列行为之一,给予警告处分()
A.在公务活动中提供或收受礼金、礼品、土特产品 B.在商务活动中收受各种有价证券、消费卡的 C.利用职权和职务上的影响,为配偶、子女及其他特定关系人的经营活动提供便利、谋取利益 D.利用职权或职务上的影响,操办婚丧喜庆事宜或借机敛财
答案
单选题
下列属于违反账户管理规定,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或都解除劳合同的情形是()。
A.虚假开立账户的 B.介绍客户相互借用账户或出租账户的 C.虚假变更单位账户信息的 D.直接使用客户账户为他人办理资金交易的
答案
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