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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。判断对错
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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。判断对错
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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。判断对错
答案
单选题
商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告没收违法所得,并处违法所得罚款()
A.2倍以上10倍以下 B.5倍以上10倍以下 C.1倍以上3倍以下 D.1倍以上5倍以
答案
多选题
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理:
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得 B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分 C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
答案
单选题
商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,对该商业银行直接负责的高级管理人员给予__的纪律处分()
A.记过 B.记大过 C.撤职 D.开除
答案
单选题
按照《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,对该商业银行直接负责的高级管理人员给予__的纪律处分()
A.警告 B.记过 C.撤职 D.开除
答案
单选题
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处()的罚款。
A.10万元以上30万元以下 B.10万元以上40万元以下 C.10万元以上50万元以下 D.20万元以上50万元以下
答案
多选题
商业银行不得为()透支。
A.证券 B.期货交易资金清算 C.票据 D.新股申购
答案
主观题
商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得多少倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上多少万元以下的罚款?
答案
单选题
证券期货交易就是期权交易。()
A.正确 B.错误
答案
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以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有( )。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量
以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有()。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
商业银行不得开展或者参与具有、、特征的资金池理财业务()
以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有( )。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量
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