多选题

投资者适当性管理的核心包括()

A. 了解客户
B. 了解产品
C. 客户与产品匹配
D. 风险揭示

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多选题
投资者适当性管理的核心包括()
A.了解客户 B.了解产品 C.客户与产品匹配 D.风险揭示
答案
单选题
期权投资者适当性管理办法对期权投资者的要求不包括()
A.交易所认可的知识测试要求 B.期货实盘交易经历要求 C.资金要求 D.仿真交易及行权经历要求
答案
多选题
《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为()
A.个人投资者 B.普通投资者 C.机构投资者 D.专业投资者
答案
单选题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()。
A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上 C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估 D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托 E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价
答案
判断题
投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。()
A.对 B.错
答案
单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状况 B.投资目标 C.风险偏好及可承受的损失 D.自然人的家庭成员情况
答案
单选题
"了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状洗 B.投资目标 C.风险偏好及可承受的损失 D.自然人的家庭成员情况
答案
单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
A.诚信记录 B.投资经验 C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 D.自然人的家庭成员情况
答案
单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息
A.财务状况 B.投资目标 C.风险偏好及可承受的损失 D.自然人的家庭成员情况
答案
单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
A.诚信记录 B.投资经验 C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 D.自然人的家庭成员情况
答案
热门试题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,(  )不是应当了解的投资者的必要信息。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是() 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,适当性管理的内容不包括( )。 《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,投资者可以分为() 投资者不得通过委托他人持股等方式规避投资者适当性管理要求。 股指期货投资者适当性制度体系,包括() 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者,其中专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。()   根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 基金销售适用性原则中( )原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里,履行差别适当性义务。 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括(  )。 2016年12月12日,( )发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。 2016年12月12日,中国( )发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。 2016年12月12日,中国(  )发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。 2016年12月12日,()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。 中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》,于2016年12月12日由( )发布,这是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。 新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人()。<br/>Ⅰ公司股东<br/>Ⅱ公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工<br/>Ⅲ符合投资者适当性管理规定的自然人投资者<br/>Ⅳ符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为() 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括(  )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。  
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