单选题

(2019年真题)M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。

A. 以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
B. 向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
C. 向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金
D. 向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险

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(2019年真题)M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报 B.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款 C.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金 D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
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(2021年真题)基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。
A.要求投资者提供收入证明 B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报 C.要求投资者提供金融资产证明 D.对投资者的专业知识进行考查
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M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报 B.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款 C.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金 D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
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(2019年真题)如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
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专业投资者转换为普通投资者需要通过(  )形式告知基金销售机构。
A.口头 B.书面 C.电话 D.网络
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(2019年真题)某投资者申购了证券投资基金,下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是( )。
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A.一次性 B.效益性 C.适用性 D.灵活性
答案
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(2019年真题)股权投资基金投资者人数限制,不涉及的法律为( )。
A.《证券投资基金法》) B.《合伙企业法》 C.《合同法》 D.《公司法》
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
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