投资咨询有限公司接受某上市公司委托，为该公司提供投资咨询意见。田某系该投资咨询公司的从业咨询人员，在为该公司提供咨询服务过程中，直接了解到了一些内幕信息，认定其有较好的投资价值。于是.赵某授意其妻连某买入该公司股票。但后谊公司股票不升反降，田某被套，造成大笔损失。为了将股价抬高从而抛售，田某以该投资咨询公司名义在媒体上发表评论，鼓吹该上市公司投资回报，导致大批投资者纷纷买入该公司股票，股价在短时期内大幅上涨，连某股票顺利解套。事后，由于该公司股价没有了好消息支持，股票价格逐渐回落，在高位购买该股票的投资者损失惨重。田某的行为败露后，证券监管机关没收了其非法所得7万元，并处以l5万元罚款。 问题： (1)田某授意其妻连某买入该公司股票，张某听从其意见买卖该股票。这在证券市场规制法上是什么行为? (2)为了将股价抬高从而抛售，田某以该投资咨询公司名义在媒体上发表评论，鼓吹该上市公司投资回报，导致大批投资者纷纷买人该公司股票，股价在短时期内大幅上涨，连某股票顺利解套。赵某的行为，在证券市场规制法上是什么行为?
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股份有限公司通过（）分为上市公司和非上市公司
A.发行的股票经证券交易所批准 B.是否公开上市交易 C.是否设立董事或董事会秘书 D.证监会所规定的条件
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投资咨询有限公司接受某上市公司委托，为该公司提供投资咨询意见。田某系该投资咨询公司的从业咨询人员，在为该公司提供咨询服务过程中，直接了解到了一些内幕信息，认定其有较好的投资价值。于是.赵某授意其妻连某买入该公司股票。但后谊公司股票不升反降，田某被套，造成大笔损失。为了将股价抬高从而抛售，田某以该投资咨询公司名义在媒体上发表评论，鼓吹该上市公司投资回报，导致大批投资者纷纷买入该公司股票，股价在短时期内大幅上涨，连某股票顺利解套。事后，由于该公司股价没有了好消息支持，股票价格逐渐回落，在高位购买该股票的投资者损失惨重。田某的行为败露后，证券监管机关没收了其非法所得7万元，并处以l5万元罚款。 问题： (1)田某授意其妻连某买入该公司股票，张某听从其意见买卖该股票。这在证券市场规制法上是什么行为? (2)为了将股价抬高从而抛售，田某以该投资咨询公司名义在媒体上发表评论，鼓吹该上市公司投资回报，导致大批投资者纷纷买人该公司股票，股价在短时期内大幅上涨，连某股票顺利解套。赵某的行为，在证券市场规制法上是什么行为?
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上市公司都是股份有限公司。
A.对 B.错
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投资者将基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过（ ）人。
A.50 B.100 C.150 D.200
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账务处理题：甲股份有限公司（以下简称甲公司）为上市公司。甲公司持有的债券投资准备持有到期，于每
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某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）。
A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额 B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险 C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元，以达到100万元的起始认购金额 D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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某上市公司卷入一场并购谈判，谈判结果对公司影响巨大，前景未明，如果某投资者对该公司股票期权进行投资，合适的投资策略为（ ）。
A.做空该公司股票的跨式期权组合 B.买进该公司股票的看涨期权 C.买进该公司股票的看跌期权 D.做多该公司股票的跨式期权组合
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根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。I.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ
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珠江股份有限公司为上市公司(以下简称珠江公司)，2007年在长期股权投资上发生了下列有关业务：
A.(1)2007年1月1 E1，珠江公司与甲公司签订了股权转让协议，将甲公司持有的丙公司
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单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A.10％；20％ B.10％；30％ C.20％；30％ D.20％；50％
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证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票（）
券商可否投资非上市公司？
长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。
在我国，境外投资者的境内股票投资应当遵循的持股比例限制有（）。Ⅰ.单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份的30%Ⅲ.单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的5%Ⅳ.境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制
外国投资者对上市公司进行战略投资,取得的上市公司A 股股份( )内不得转让。
外国投资者对上市公司进行战略投资,取得的上市公司A股股份( )内不得转让。
外国投资者对上市公司进行战略投资，取得的上市公司A股股份（）内不得转让。
外国投资者对上市公司进行战略投资，取得的上市公司A股股份( )年内不得转让。
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
下列有关公司转投资的说法正确的 是:（）A.有限责任公司设立分公司的行为属于合法的 转投资B.—人有限公司可以向普通合伙企业投资C.股份有限公司既可以向有限责任公司投资,也 可以向股份有限公司投资D.国有独资公司可以向有限合伙企业投资
依照我国《公司法》规定，我国的公司主要有有限责任公司、国有独资公司、一人有限公司、股份有限公司和上市公司五种形式。
下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是()。Ⅰ可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份Ⅱ定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让Ⅲ协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让Ⅳ首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%Ⅴ对国有控股上市公司战略投资的，不得分期
上市公司对被并购公司进行投资，从而将其改组为上市公司子公司的资本运营模式称为：( )。
私募股权投资只能投资于非上市公司。
下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（ ）。Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％；Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％；Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制；Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％。
投资者在进行代办股份转让委托之前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。()
魏某是上市公司某科技研发股份有限公司的董事长，他违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，采用隐瞒事实的方式，为明显不具有清偿能力的单位提供担保，致使上市公司利益遭受特别重大的损失，魏某的行为构成：（）
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。Ⅰ证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ证券公司的子公司持有上市公司4%的股权
在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报
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