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合规管理应当()
多选题
合规管理应当()
A. 覆盖各类债券交易相关部门、人员和业务环节
B. 应当有专职合规人员负责债券交易合规管理
C. 债券交易相关部门下设二级部门应当有兼职合规人员
D. 异地办公的债券交易相关部门可不驻派合规人员
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合规管理应当()
A.覆盖各类债券交易相关部门、人员和业务环节 B.应当有专职合规人员负责债券交易合规管理 C.债券交易相关部门下设二级部门应当有兼职合规人员 D.异地办公的债券交易相关部门可不驻派合规人员
答案
多选题
银行合规管理应当遵循的原则有()。
A.独立性原则 B.系统性原则 C.全员参与原则 D.实用性原则 E.强制性原则
答案
单选题
银行合规管理应当遵循的原则不包括()。
A.独立性原则 B.系统性原则 C.管理地位与职责明确原则 D.合理性原则
答案
单选题
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。
A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则
答案
多选题
合规风险管理应对()进行权衡。
A.管理决策及其实施成本 B.合规风险管理办法 C.合规风险损失 D.合规绩效考核制度
答案
多选题
各支行反洗钱合规经理应当()
A.建立所属支行反洗钱工作档案,具体包括:对监管机构反洗钱法律法规以及上级机构关于反洗钱工作相关制度的学习记录等 B.审核、确保所属支行各项反洗钱数据、报表和信息的及时、准确报送 C.按照本行要求组织所属支行反洗钱工作小组成员对所属支行的反洗钱工作进行自查 D.做好反洗钱宣传工作,并留存相关宣传资料
答案
单选题
()是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约作用,是合规管理的关键性原则。
A.独立性原则 B.公正性原则 C.专业性原则 D.协调性原则
答案
单选题
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
A.独立性原则 B.系统性原则 C.合规性原则 D.全员参与原则
答案
单选题
()是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能。
A.独立性原则 B.系统性原则 C.全面性原则 D.合理性原则
答案
单选题
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.专业性原则 B.公正性原则 C.主观性原则 D.独立性原则
答案
热门试题
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
担任合规经理应具备()
征信合规管理应当由专门的牵头部门组织实施,建立相应的合规工作机制,并运用系统观点进行系统的设计和组织,确保目标实现。体现的是征信合规管理的原则()
()是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用。
合规风险管理体系应当包括()
征信合规管理应立足于形成信息提供者、征信机构、信息使用者、征信监督管理部门整体的合规文化,从而促进整个行业合规水平的提高,体现的是征信合规管理的原则()
发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告()
同业业务风险管理应遵循依法合规、全面风险管理、职责分离的基本原则()
质押品代保管业务管理应遵循以下原则:真实合规、集中受理、、内控严密()
合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
公文处理应当坚持依法合规、实事求是、准确规范、精简高效、安全保密的原则()
征信合规管理应由专门的牵头部门组织实施,建立合规工作机制,并以书面文件对各相关部门、岗位、人员的职责和要求予以清晰界定,这体现了征信合规管理的原则()
征信合规管理应当由专门的牵头部门组织实施,建立相应的合规工作机制,并通过书面文书对各相关部门、岗位、人员的职责和要求予以清晰界定,并运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行机制,提高合规管理的效果,确保目标实现.体现的是征信合规管理的原则()
根据《合规管理制度》,分析合规风险时,应当从等角度进行系统分析()
( )属于董事会应当履行的合规管理职责。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
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