多选题

发生以下哪些情形,总行将按照本行违规处罚相关规定对有关分行、部门或有关责任人给予通报批评或相应的经济、行政处罚()

A. 服务收费过程中存在监管部门明令禁止的以贷收费、浮利分费、借贷搭售收费、转嫁成本、只收费不服务、多收费少服务等行为的。
B. 擅自制定属于政府指导价和政府定价范围内服务价格的。超出服务价格目录范围进行收费的。
C. 未按总行制定的市场调节价标准提供规范服务,造成重大声誉风险的。
D. 擅自对明令禁止收费的服务项目继续收费的

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多选题
发生以下哪些情形,总行将按照本行违规处罚相关规定对有关分行、部门或有关责任人给予通报批评或相应的经济、行政处罚()
A.服务收费过程中存在监管部门明令禁止的以贷收费、浮利分费、借贷搭售收费、转嫁成本、只收费不服务、多收费少服务等行为的。 B.擅自制定属于政府指导价和政府定价范围内服务价格的。超出服务价格目录范围进行收费的。 C.未按总行制定的市场调节价标准提供规范服务,造成重大声誉风险的。 D.擅自对明令禁止收费的服务项目继续收费的
答案
多选题
政府性公司业务出现下列情形,总行将按照外部监管和本行相关规定严厉问责,从严处罚()
A.存量整改业务,若因管理不到位而错失风险化解时机的; B.出险的违规业务,重复发生的违规操作; C.2017年7月14日后新发生的违法违规业务,在2018年12月底前未认真整改到位的; D.本通知下发以后新发生的违法违规业务
答案
多选题
对发生下列情况之一的,总行将视情节轻重按照有关规定对违规责任人分别给予处罚()
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答案
多选题
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A.审查未尽职的 B.贷款合同面签制度的 C.未遵循审贷分离原则的 D.经营部门授意借款人虚构事实获得贷款的
答案
多选题
根据《刑法》及相关规定,下列情形中,应当按照共同犯罪定罪处罚的情形有()。
A.税务工作人员事先与逃避缴纳税款非法购买增值税专用发票、骗取出口退税的行为人通谋 B.税务机关的工作人员在办理发售发票抵扣税款、出口退税工作中的徇私舞弊行为,如果查明行为人与其他犯罪分子有欺骗的共同故意,在办理抵扣税款、出口退税工作中帮助骗取抵扣税款或者出口退税的 C.纳税人实施抗税行为致人重伤死亡的 D.税务机关的工作人员在发售发票抵扣税款、出口退税工作中由于疏忽大意,严重不负责,致使国家利益遭受损失的 E.实施骗取出口退税罪犯罪,同时构成虚开增值税专用发票等其他犯罪的
答案
多选题
根据刑法相关规定,可以从轻或减轻处罚的情形有()
A.有立功表现的 B.已满75周岁的人故意犯罪的 C.从犯 D.中止犯 E.已满14周岁不满18周岁的人犯罪的
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主观题
中国大学MOOC: 依据相关规定,以下情形不不予治安处罚( )
答案
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的 B.贷前调查时,对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改、丢失等),造成严重不良后果的
答案
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形?()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的。 B.贷前调查时,对借款人 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务。 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改
答案
多选题
支付系统未按相关规定操作,下列哪些情形将对有关责任人给予相应处罚()
A.未按规定登录和签退前置系统,导致支付业务不能及时处理 B.因清算账户头寸不足、小额圈存资金额度不足、净借记限额比率不足,未及时通知总行资金管理部门筹措资金,导致支付业务不能及时处理 C.未及时依据总行资金管理部门调整小额圈存资金额度、净借记限额比率,导致支付业务未及时处理 D.支付系统挂账业务,未按规定期限进行处理
答案
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