多选题

持续督导期间,保荐人应()。

A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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多选题
持续督导期间,保荐人应()。
A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
答案
多选题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。
A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 D.履行信息准确及时披露的义务
答案
主观题
持续督导期间,保荐人应督导发行人( )
答案
单选题
持续督导期间,保荐人被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在(  )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作,且持续督导的时间为当年剩余时间及其后(  )个完整的会计年度。
A.3个月,2 B.2个月,2 C.1个月,2 D.1个月,1
答案
判断题
持续督导期届满,不管发生任何情况,保荐人都可结束督导任务。(  )
答案
多选题
持续督导期间,保荐机构应()。
A.其他关联方违规占用发行人资源的制度 B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 D.证券交易所提交的其他文件
答案
多选题
持续督导期间,保荐机构应( )。
A.督导发行人有效执行并完善防止大股东其他关联方违规占用发行人资源的制度 B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会证券交易所提交的其他文件
答案
判断题
持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.对 B.错
答案
单选题
保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书”。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。
A.15;中国证监会 B.15;证券交易所 C.15;中国证监会和证券交易所 D.10;中国证监会和证券交易所
答案
热门试题
下列关于上交所科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是() 保荐人应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 在持续督导期间,保荐机构发生变史,新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作,且持续督导的时间不得少于()会计年度 首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有()。Ⅰ发行股票的公司概况Ⅱ申请上市的股票的发行情况Ⅲ对公司持续督导工作的安排Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字,注册日期并加盖保荐人公章 根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务 保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。() A公司为一家在创业板上市的公司,基于业务发展需要,该公司拟对外发行新股,根据规定,其保荐人对A公司的持续督导的期间为() 保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度,自上市之日算起。 首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。 在持续督导期间,财务顾问不能与收购人解除合同,应履行持续督导职责。 在持续督导期间,财务顾问不能与收购人解除合同,应履行持续督导职责() 首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有()。<br/>Ⅰ发行股票的公司概况<br/>Ⅱ申请上市的股票的发行情况<br/>Ⅲ对公司持续督导工作的安排<br/>Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项<br/>Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字,注册日期并加盖保荐人公章 以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是()。<br/>Ⅰ持续督导的期间自股票发行结束之日起计算,不是自证券上市之日起计算<br/>Ⅱ持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成<br/>Ⅲ保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因持续督导期届满而免除或者终止<br/>Ⅳ因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完 保荐人保荐股票在深交所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书等文件,上市保荐书的内容应当包括( )。 Ⅰ.发行股票、可转换公司债券的公司概况 Ⅱ.发行人所在行业的风险情况 Ⅲ.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 Ⅳ.对公司持续督导工作的安排 Ⅴ.保荐人对最近1次保荐业务的简要说明 保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。(  ) 保荐机构的持续督导内容有()。 保荐机构的持续督导内容有( )。 某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有(  ) 发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。
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