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发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面确认意见。( )
判断题
发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面确认意见。( )
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发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面确认意见。( )
答案
判断题
根据《证券法》,发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事不需要签署书面确认意见()
答案
单选题
依据《证券法》,应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见,应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见()
A.董事,董事长 B.董事、高级管理人员,监事会 C.监事会,董事长 D.财务负责人,董事长
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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判断题
上市公司监事会负责审核董事会编制的定期报告。
答案
判断题
上市公司监事会负责审核董事会编制的定期报告()
答案
单选题
保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?( )Ⅰ 列席发行人的监事会会议Ⅱ 出席发行人董事会Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
发行人应当董事会通过股票发行决议之日起()披露董事会决议公告。
A.一个交易日内 B.两个交易日内 C.五个交易日内 D.十个交易日内
答案
多选题
发行人进行股票定向发行时,董事会决议确定具体发行对象的,董事会决议应当明确以下哪些内容()。
A.具体发行对象(是否为关联方)及其认购价格 B.发行价格区间 C.认购数量或数量上限 D.现有股东优先认购安排
答案
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发行人应当在披露董事会决议的(),披露经董事会批准的定向发行说明书。
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人的董事会
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利 ( )[2015年9月真题] Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人董事会
董事会决议确定发行对象的,发行人应当与发行对象签署股票认购合同,合同签署即生效。
上市公司公开发行证券时,申请文件包括( )。Ⅰ.发行人董事会决议Ⅱ.募集说明书(申报稿)Ⅲ.募集说明书摘要Ⅳ.发行人公司章程
董事会秘书和证券事务代表应当出席监事会会议。
财务报表被出具( )的,发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。
以下构成首次公开发行股票发行障碍的有( )。 Ⅰ.发行人的财务经理在母公司担任监事 Ⅱ.发行人与母公司共同使用同一银行账户 Ⅲ.发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事 Ⅳ.发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬
以下构成首次公开发行股票发行障碍的有()。Ⅰ发行人的财务经理在母公司担任监事Ⅱ发行人与母公司共同使用同一银行账户Ⅲ发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事Ⅳ发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬
申请发行可转换公司债券,应有发行人的董事会作出决议。 ( )
经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告()。
上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
发行人董事会审议定向发行议案时,以下情况下相关董事应当回避表决的是()。
董事会应当通知监事会派员列席()。
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?( ) Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以()的罚款。
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以( )的罚款
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人
发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
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