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期货公司及其资产管理人员不得以()等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益
多选题
期货公司及其资产管理人员不得以()等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益
A. 获取佣金
B. 转移收益
C. 亏损
D. 盈利
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期货公司及其资产管理人员不得以()等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益
A.获取佣金 B.转移收益 C.亏损 D.盈利
答案
判断题
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业务的客户。
答案
判断题
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业的户。()
答案
判断题
期货公司高级管理人员不得在期货公司参股的公司兼任董事。()
答案
单选题
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员
A.5 B.3 C.2 D.1
答案
判断题
期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。()
A.对 B.错
答案
判断题
期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )
答案
判断题
期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招来其他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。
A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
答案
判断题
独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务,但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
答案
热门试题
期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。()
期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。( )
期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。
累计()次被取消董事和高级管理人员任职资格的,不得担任资产管理公司高级管理人员。
期货公司的髙级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,高级管理人员应遵循( )原则。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。
期货公司的高级管理人员出现下述()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格
期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,则高级管理人员应遵循()原则。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的()。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。
内幕信息的知情人包括( )。①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
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