多选题

关于保荐人内核,下列说法正确的是(  )。

A. 内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为
B. 内核小组通常由8~15名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性
C. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员,内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
D. 为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系;建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点;形成调查报告;建立科学的项目决策体系;建立和完善内核工作会议程序和规则

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多选题
关于保荐人内核,下列说法正确的是(  )。
A.内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为 B.内核小组通常由8~15名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性 C.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员,内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员 D.为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系;建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点;形成调查报告;建立科学的项目决策体系;建立和完善内核工作会议程序和规则
答案
多选题
为了做好内核工作,保荐人(主承销商),必须(  )。
A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系 B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的 C.形成调查报告 D.建立和完善内核工作会议程序和规则
答案
多选题
关于保荐人对上市公司发行新股进行尽职调查,下列说法正确的是()
A.与首次公开发行股票不同,上市公司新股发行过程中,保荐机构(主承销商)对上市公司的尽职调查不必贯穿始终 B.在提交发行文件前的尽职调查工作完成后,保荐机构应撰写调查报告 C.尽职调查的工作绝大部分集中于提交发行文件前的尽职调查 D.保荐机构(主承销商)必须确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
答案
多选题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有(  )
A.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商 B.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 D.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
答案
单选题
下列关于上交所科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是()
A.首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年 B.上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构 C.保荐机构被撤销保荐资格的,上市公司应当在1个月内另行聘请保荐机构,履行剩余期限的持续督导职责。另行聘请的保荐机构持续督导的时间重新计算 D.保荐机构、保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿 E.保荐代表人未按照上交所股票上市规则履行职责的,保荐机构可以督促保荐代表人履行职责
答案
多选题
(2008年)下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )
A.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商 B.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 D.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
答案
单选题
首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有()。Ⅰ发行股票的公司概况Ⅱ申请上市的股票的发行情况Ⅲ对公司持续督导工作的安排Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字,注册日期并加盖保荐人公章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
判断题
保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。(  )
答案
多选题
持续督导期间,保荐人应()。
A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
答案
单选题
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5% B.7% C.10% D.15%
答案
热门试题
保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。 下列关于确定中标人的说法正确是()。 关于结核下列说法正确的是() 保荐人对决定推荐发行的股票,应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.内核负责人 Ⅳ.保荐代表人 Ⅴ.项目协办人 Ⅵ.发行人代表人 首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有()。<br/>Ⅰ发行股票的公司概况<br/>Ⅱ申请上市的股票的发行情况<br/>Ⅲ对公司持续督导工作的安排<br/>Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项<br/>Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字,注册日期并加盖保荐人公章 根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务 下列机构中,可担任证券发行上市保荐人的是()。 上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。 保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ.内核小组工作记录Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ.发行申请文件 关于晶状体核下列说法正确的是() 保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。Ⅰ上市保荐书Ⅱ保荐协议Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表 持续督导期间,保荐人被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在(  )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作,且持续督导的时间为当年剩余时间及其后(  )个完整的会计年度。 询证函中询证单位及回函单位为证券保荐人的,需要与被审计单位进行核实,明确询证人为保荐人() 保荐人负责股票发行的主承销工作。( ) 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐人的推荐。 下列关于收购人持有股份锁定期的说法正确是()。 下列关于审计报告的收件人说法正确是()。 下列关于两人清客作业流程说法正确是有() 关于耐多药肺结核下列说法哪项正确()。 保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形,下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法,错误的是(  )
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