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风险合规部门负责抵债资产相关的法律工作()
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风险合规部门负责抵债资产相关的法律工作()
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风险合规部门负责抵债资产相关的法律工作()
答案
多选题
合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
A.识别 B.量化 C.评估 D.监测 E.报告
答案
多选题
根据相关法律规定,抵押合同包括。---法律合规部()
A.被担保的主债权种类.数额 B.债务人履行债务的期限 C.抵押物的名称.数量.质量、状况、所在地、所有权权属或者使用权权属 D.抵押担保的范围
答案
单选题
总行( )部门负责按照相关制度对销售专区及“双录”工作提供法律合规支持。
A.个人金融部 B.运营管理部 C.总行内控与法律合规部 D.安全保卫部
答案
判断题
对于重大合规风险事件,合规委员会统筹领导,合规管理负责人牵头,相关部门协同配合,最大限度消除风险、降低损失()
答案
判断题
发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告()
答案
判断题
信贷担保法律审查工作由各级行法律合规职能部门负责()
答案
单选题
省联社风险合规经理、成员行社风险合规部门负责人聘任、解聘应于事前几个工作日报省联社风险合规部备案()
A.五个工作日 B.一周内 C.十个工作日 D.十五个工作日
答案
单选题
合同主办部门同级合规与风险管理部负责对合同的合法合规性进行审核并出具法律合规意见,原则上应在收到合同草案和相关材料后的()内出具意见
A.3个工作日 B.5个工作日 C.7个工作日 D.10个工作日
答案
单选题
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是( )。①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性④积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告
A.①②③⑤ B.②③④ C.①②③④⑤ D.①③④⑤
答案
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合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 ( )
风险管理部门负责抵债资产的评估定价。---风险管理部()
各级资产保全部门是全行抵债资产的归口经营管理部门,负责抵债资产、及工作
法律合规部门负责对顾客索赔提供法律意见()
法律合规部门需要与信息科技风险管理部协同开始周期性的信息科技合规检查工作。
()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
以下哪个部门负责分支机构及总行相关部门移交的抵债资产档案保管、借阅的工作?()
担任合规总监从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。( )
谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责()
政策性不良资产处置阶段,原银监会依据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件,对金融资产管理公司不良资产收购、管理和处置等业务进行的监管,重视合规风险,防范道德风险和操作风险()
政策性不良资产处置阶段,原银监会依据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件,对金融资产管理公司不良资产收购、管理和处置等业务进行的监管,重视合规风险,防范道德风险和操作风险。
法律/合规部门主要负责识别、评估和监测商业银行潜在的法律风险及违规操作,对银行的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和监事会提出建议和报告。()
合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?()
一级分行法律合规部门负责管理下列事项()
1,613.法律合规部门需要与信息科技风险管理部协同开始周期性的信息科技合规检查工作()
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线()
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