单选题

关于反洗钱合规性风险表述错误的是(  )。

A. 违反公平交易原则
B. 违反相关法律法规
C. 利用相同身份进行非法资金转移
D. 违反公司内部规章

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单选题
关于反洗钱合规性风险表述错误的是(  )。
A.违反公平交易原则 B.违反相关法律法规 C.利用相同身份进行非法资金转移 D.违反公司内部规章
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 D.建立信息披露风险责任制
答案
单选题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A.每日跟踪评估投资比例 B.从严监控客户核心资料信息修改 C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理 D.以上都不是
答案
单选题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A.投资范围等合规性指标执行情况 B.非交易过户和异户资金划转 C.交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D.以上都不是
答案
单选题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转 C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D.以上都不是
答案
单选题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D.以上都正确
答案
单选题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转 C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟 D.以上都正确
答案
单选题
反洗钱合规性风险要求建立()导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A.收益 B.风险 C.互利 D.公平
答案
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下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是() 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是() (2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。 (2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。 ()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求 反洗钱集中作业模式是一种()的运作模式,有利于提高反洗钱的工作效率和风险防控能力,全面提升反洗钱的合规管理。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(  )。 各支行反洗钱合规经理应当()
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