多选题

高管任职资格核准及备案申报材料中离任审计报告的内容包括:( )

A. 个人基本情况,含学习工作简历
B. 分管业务经营状况
C. 合法合规.内控建设和风险管理情况
D. 审计结论

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多选题
高管任职资格核准及备案申报材料中离任审计报告的内容包括:( )
A.个人基本情况,含学习工作简历 B.分管业务经营状况 C.合法合规.内控建设和风险管理情况 D.审计结论
答案
多选题
高管任职资格核准及备案申报材料中综合鉴定的内容包括:( )
A.业务能力 B.管理能力 C.风险管理情况 D.不足之处
答案
多选题
高管任职资格核准及备案申报材料中个人的资格证明包括:( )
A.身份证复印件 B.专业技术职务证明复印件 C.学历证明材料 D.任职资格申请表
答案
多选题
高管任职资格核准及备案申报所需材料有:( )
A.任职资格申请表 B.综合鉴定 C.个人的资格证明 D.个人征信证明
答案
判断题
一级支行高级管理人员备案及核准材料中的离任审计报告由总行审计部出具,二级支行高管人员备案及核准材料中的离任审计报告由拟任人任前所在支行的会计审计部出具并报总行审计部审查。()
答案
判断题
高管任职资格核准及备案申报所需材料中综合鉴定应对拟任人违纪违规情况做出阐述,如无违纪违规情况则无需说明。()
答案
多选题
《上饶银行高管任职资格核准及备案申报管理办法(试行)》中所述高级管理人员(高管)是指:( )
A.总行内审部门负责人.财务部门负责人 B.各分行行长.副行长.行长助理 C.一级支行(含总行营业部)行长 D.二级支行行长
答案
单选题
一级支行高级管理人员备案及核准材料中的离任审计报告,应由拟任人任前所在支行在人事调整后( )日内以OA形式将报告所需材料上交总行审计部。
A.五 B.十 C.十五 D.二十
答案
多选题
离任审计报告内容有()
A.审计组工作开展情况 B.审计对象的基本情况 C.审计结果 D.审计评价 E.审计建议
答案
判断题
中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时,可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告,但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。
A.对 B.错
答案
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中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时,可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告,但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。 拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的日内向其离任机构所在地监管机构报送() 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认 上市申报和核准主要内容包括()。Ⅰ.申报材料制作、申报和受理Ⅱ.反馈意见及回复Ⅲ.初审会及与监管部门沟通Ⅳ.发审会核准,取得批复文件 离任审计报告的评估结论不包括()。 离任审计报告的评估结论不包括( )。 离任审计报告的评估结论不包括( )。 离任审计报告的评估结论至少应当包括()。 离任审计报告的评估结论至少应当包括()。 离任审计报告应于该人员离任后的__日内向监管机构报送的书面报告() 《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。 《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。 《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告() 企业以分拆项目、隐瞒有关情况或者提供虚假申报材料等不正当手段申请核准、备案的,项目核准机关不予受理或者不予核准、备案,并给予警告() 证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 期货公司应当( )进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证券监督管理委员会及其派出机构备案。 基层机构负责人轮岗应及时进行离任审计,离任审计由上级行社负责,一般应在20天内完成;属于高管人员的,管辖社还应在其轮岗交流任职后30天内向当地银行监管机构提交审计报告或经济责任报告() 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
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