多选题

下列行为,给予警告至记过处分的有()

A. 未尽职调查,未能履行核查和验证义务或对风险、收益进行虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资者交易的
B. 违规对不确定事项做出承诺的
C. 开展开放式基金及券商集合计划代理销售业务时,输入错误或客户未在凭证上签字的
D. 与客户分享投资收益、分担投资损失的

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多选题
下列行为,给予警告至记过处分的有()
A.未尽职调查,未能履行核查和验证义务或对风险、收益进行虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资者交易的 B.违规对不确定事项做出承诺的 C.开展开放式基金及券商集合计划代理销售业务时,输入错误或客户未在凭证上签字的 D.与客户分享投资收益、分担投资损失的
答案
多选题
有下列行为的,给予有关责任人警告至记过处分()
A.对审计人员污蔑、威胁、陷害或打击报复的 B.对提供有关文件、资料或情况的人员进行报复、陷害的 C.违反保密规定,泄露举报人信息或陷害、报复举报人等的 D.阻碍、干扰审计工作正常开展的
答案
多选题
有以下哪些行为之一的,给予警告至记过处分。()
A.违反规定为客户开立 B.未经外汇管理部门批准,擅自为客户在其现汇存款账户规定的收支范围之外支付外汇的; C.违反规定签发《携带外汇出境许可证》的; D.未按规定账户类别和用途使用境外账户进行外汇收付的。
答案
多选题
有以下哪些行为之一的,给予警告至记过处分()
A.违反规定为客户开立、变更、关闭外汇账户或未正确使用外汇账户的 B.未经外汇管理部门批准,擅自为客户在其现汇存款账户规定的收支范围之外支付外汇的 C.违反规定签发《携带外汇出境许可证》的 D.未按规定账户类别和用途使用境外账户进行外汇收付的
答案
单选题
下列行为,造成不良后果的,给予警告至记过处分()
A.未按规定执行关联方回避制度的 B.未按规定实行审贷部门分离或岗位分离的 C.未按规定向上级行或其他机构报送数据的 D.未按规定进行贷后检查的
答案
单选题
在金库内办理钞票(),给予警告至记过处分。
A.扎把 B.兑换 C.打捆 D.清分
答案
单选题
管库员未按规定()的,给予警告至记过处分。
A.加钞 B.盘库或查库 C.记账 D.守库
答案
单选题
下列行为,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是()
A.未对持(管)木仓人员、守库员进行考核,发现不合格的持(管)木仓人员、守库员,未向建议人事部门对其调整的 B.对单项金额 100 万元以上的重大安防工程建设项目,应履行报审程序而未履行的 C.在款箱交接中,未按规定核验押运人员身份的 D.因操作不当,造成木仓支走火,致使人员伤亡的
答案
多选题
未按规定(),给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至开除处分。
A.补卡 B.受理密码重置或密码挂失 C.销卡 D.换卡
答案
单选题
单位卡资金未从单位本币()转入的,给予警告至记过处分。
A.一般账户 B.基本账户 C.临时账户 D.专用账户
答案
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未按规定( )的,造成不良后果的,给予警告至记过处分。 有下列行为之一的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分:() 违规控制、保管或使用()等支付工具的,给予警告至记过处分。 违规控制、保管或使用等支付工具的,给予警告至记过处分() 有下列哪些行为的,给予有关责任人经济处罚,情节严重的给予警告至记过处分() 有下列行为的,给予有关责任人员警告至记过处分。(监察部)() 管理人员有下列行为之一的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记过至开除处分或解除劳动合同处理() 发现错账未按规定处理的,给予警告至记过处分;未造成()的,给予记大过至开除处分。 有以下哪些行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至降级处分() 有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节严重的,给予警告至记过处分() 有下列行为()之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分 有下列行为()之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。 有下列行为之一, 未造成严重后果的, 给予警告至记过处分; 造成严重后果的, 给予记大过至开除处分( )。 有下列行为( )之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分 有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分() 个人理财业务有下列行为之一的,给予责任人经济处罚或警告至记过处分() (),给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 有下列行为()之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 有下列行为()之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 有下列行为( )之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
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