单选题

下列关于公司风险揭示的说法正确的是( )。Ⅰ. 投资者要求公司提供产品或服务,公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的,可以不向投资者警示风险Ⅱ. 对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者,公司应当拒绝为其提供相应产品或服务Ⅲ. 公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全公司的投资者适当性管理制度Ⅳ. 本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,引导公司强化投资者适当性管理工作

A. Ⅰ
B. Ⅰ
C. Ⅱ
D. Ⅰ

查看答案
该试题由用户399****93提供 查看答案人数:17368 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户399****93提供 查看答案人数:17369 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外,公司向投资者提供产品或服务,应当履行投资者风险揭示义务。下列说法正确的是(  )。Ⅰ. 对于投资者,应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务Ⅱ. 对于本公司,应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》Ⅲ. 对于投资者,应当履行揭示产品或服务的风险Ⅳ. 对于本公司,应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
期货公司应当深化(),向投资者充分揭示金融期货风险
A.风险类型 B.客户服务 C.公司风险 D.售后服务
答案
单选题
关于投资者拥有的配股权证的数量,下列说法正确是()
A.中国结算公司按照股东持股数增加其配股权证 B.在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量 C.中国结算公司按照股东资金账户金额增加其配股权证 D.中国结算公司按照股东申报数量增加其配股权证
答案
单选题
期货公司应当在()时向投资者揭示期货交易风险。
A.开户 B.下单 C.竞价 D.结算
答案
单选题
(  )应当向投资者揭示基金风险,并安排投资者签署风险揭示书。
A.基金管理人 B.基金募集机构 C.基金托管人 D.基金份额登记机构
答案
单选题
下列关于公司风险揭示的说法正确的是( )。Ⅰ. 投资者要求公司提供产品或服务,公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的,可以不向投资者警示风险Ⅱ. 对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者,公司应当拒绝为其提供相应产品或服务Ⅲ. 公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全公司的投资者适当性管理制度Ⅳ. 本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,引导公司强化投资者适当性管理工作
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
多选题
下列关于外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求,说法正确的是()
A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 B.投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让 D.属法律法规禁止外商投资的领域,投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
答案
单选题
以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是(  )。Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,末能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者,证券公司帮忙承担投资风险Ⅳ.接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是( )Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者,证券公司帮忙承担投资风险Ⅳ.接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示,以下做法正确的是()。Ⅰ.基金管理人向投资者口头揭示特殊风险,未要求投资者签署风险揭示书Ⅱ.基金管理人在投资者签署基金合同之前与投资者签署风险揭示书Ⅲ.基金管理人聘请甲公司为该基金提供估值核算服务,基金管理人将其作为一般风险进行揭示Ⅳ.投资者对基金运营风险有疑问,基金管理人就此向投资者进一步解释说明Ⅴ.投资者签署风险揭示书后询问是否存在揭示书未包括的风险,基金管理人披露该基金尚未备案完成
A.Ⅱ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
(2021年真题)某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示,以下做法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人向投资者口头揭示特殊风险,未要求投资者签署风险揭示书Ⅱ.基金管理人在投资者签署基金合同之前与投资者签署风险揭示书Ⅲ.基金管理人聘请甲公司为该基金提供估值核算服务,基金管理人将其作为一般风险进行揭示Ⅳ.投资者对基金运营风险有疑问,基金管理人就此向投资者进一步解释说明Ⅴ.投资者签署风险揭示书后询问是否存在揭示书未包括的风险,基金管理人披露该基金尚未备案完成 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,关于投资者的交易经历要求,下列说法正确的是( )。 下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法,正确的是()。 下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法,正确的是() 下列关于机构投资者改善公司治理方式的说法中,正确的有( )。 关于挂牌公司或申请挂牌公司进入创新层应当满足的合格投资者要求,以下说法正确的有()。 关于投资者在公众公司中拥有的权益计算,下列说法正确的是()。 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是()。<br/>Ⅰ本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素<br/>Ⅱ投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容<br/>Ⅲ接受证券投资顾问服务的投资者,证券公司帮忙承担投资风险<br/>Ⅳ接受证券投 期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍(),测试投资者的金融期货基础知识。 期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍( ),测试投资者的股指期货基础知识。 下列关于私募股权投资基金风险揭示说法正确的是( )。Ⅰ. 对于合格投资者应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》Ⅱ. 在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书Ⅲ. 投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等Ⅳ. 私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等 投资者爆仓只是投资者的风险,不是期货公司的风险。 下列关于投资者风险偏好的说法不正确的是( )。 投资者选择证券时,以下说法不正确是_____。 下列关于公司型基金投资者的说法中,错误的是( )。 甲期货公司为了深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,应全面客观介绍(),测试投资者的金融期货基础知识。 甲期货公司为了深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,应全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识。 下列关于投资者进行战略投资的要求中,说法正确的有( )。 关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是()。 股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位