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银行业金融机构应明确案防工作的牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责()

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判断题
银行业金融机构应明确案防工作的牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责()
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单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
A.监察室 B.合规部 C.安保部 D.审计部
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单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
A.审计部 B.合规部 C.安保部 D.监察室
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单选题
银行业金融机构应当明确负责()的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A.业务管理工作 B.合规管理工作 C.内部稽核工作 D.外部审计工作
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多选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.定期组织案防工作培训
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多选题
根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()
A.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。 B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。 C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。 D.督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
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判断题
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。
答案
判断题
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估()
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单选题
各部门、各机构要按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》及要求,__对本机构案防工作进行自我评估()
A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年
答案
多选题
银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。
A.人员数量 B.业务复杂程度 C.资产规模 D.风险管理
答案
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根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估() 根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估() 根据《银行业金融机构案防工作办法》,案防工作评估实行__原则() 银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵头部门为()。 银行业金融机构案防工作评估包括() 银行业金融机构如何履行案防工作 银行业金融机构如何履行案防工作 《银行业金融机构案防工作评估办法》所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成。 《银行业金融机构案防工作评估办法》所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成() 根据《银行业金融机构案防工作办法》,__是案防工作第一责任主体() 银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成 银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成 简述银行业金融机构案防工作的目标。 银行业金融机构案防工作评估指标包括()。 银行业金融机构案防工作的目标是() 自我评估是指银行业金融机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对其年度案防工作整体开展情况进行评估() 《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的() 银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。 银行业金融机构案防工作评估办法是根据() 银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些
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