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银行业金融机构应要求主要股东就合法行使权利、合规转让股权等出具承诺()
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银行业金融机构应要求主要股东就合法行使权利、合规转让股权等出具承诺()
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银行业金融机构应要求主要股东就合法行使权利、合规转让股权等出具承诺()
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判断题
在加强股权管理中,银行业金融机构应要求主要股东就合法行使权利、合规转让股权等出具承诺()
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在加强股权管理中,银行业金融机构应要求主要股东就合法行使权利、合规转让股权等出具承诺()
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多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
A.银监会 B.上级行 C.银监会派出机构 D.人民银行
答案
单选题
当前,银行业金融机构普遍实施( )的合规管理做法。
A.利润为本 B.创新为本 C.风险为本 D.企业文化为本
答案
单选题
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A.1名 B.1名以上 C.2名 D.2名以上
答案
单选题
根据《关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》,以下关于银行业金融机构合规收费的原则要求,说法错误的是()。
A.应制定收费价目名录,同一收费项目必须使用统一收费项目名称、内容描述、客户界定等要素 B.对实行政府指导价的收费项目,应在每次制定或调整价格前向社会公示,充分征询消费者意见后纳入收费价目名录并上网公布,严格按照公布的收费价目名录收费 C.服务收费由法人机构统一制定价格,任何分支机构不得自行制定和调整收费项目名称等要素 D.服务收费应科学合理,服从统一定价和名录管理原则
答案
单选题
根据《关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》,下列关于银行业金融机构合规收费的原则要求的说法中,错误的是( )。
A.服务收费由法人机构统一制定价格,任何分支机构不得自行制定和调整收费项目名称等要素 B.服务收费应科学合理,服从统一定价和名录管理原则 C.应制定收费价目名录,同一收费项目必须使用统一收费项目名称、内容描述、客户界定等要素 D.对实行政府指导价的收费项目,应在每次制定或调整价格前向社会公示,充分征询消费者意见后纳入收费价目名录并上网公布,严格按照公布的收费价目名录收费
答案
单选题
银行业金融机构推进合规管理长效机制建设,树立“合规从做起”的理念()
A.高层 B.中层 C.基层 D.普通员工
答案
单选题
银行业金融机构在合规文化建设中应当落实()
A.自律责任 B.主体责任 C.监督责任 D.主要责任
答案
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银行业金融机构的()应对其经营活动的合规性负最终责任
信息科技的外包可能产生导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险()
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