多选题

期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施

A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 书面警告

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多选题
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.书面警告
答案
多选题
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停开户
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
A.责令停业整顿 B.出具警示函 C.监管谈话 D.责令限期整改
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.关闭该营业部
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A.责令整改,给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令停业
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令停业整顿
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令停业整顿
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停开户
答案
判断题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )
答案
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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。() 当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( ) 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。 当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。 期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括() 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。 证券公司介绍其()等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有() 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行()。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
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