判断题

按中国证监会规则解释,作为战略投资者应该是与发行人具有合作关系或有合作意向和潜力,与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人或非法人机构。(  )

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判断题
按中国证监会规则解释,作为战略投资者应该是与发行人具有合作关系或有合作意向和潜力,与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人或非法人机构。(  )
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判断题
在向战略投资者配售时,发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案。
A.对 B.错
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判断题
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由发行人向中国证监会申报。
答案
多选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。
A.发行保荐书 B.发行保荐工作报告 C.保荐代表人专项授权书 D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
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多选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
A.发行保荐书 B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
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单选题
当然合格投资者包括()以及中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
A.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 C.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 D.以上都是
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判断题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》由中国证监会负责解释。( )
答案
多选题
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以采取的措施有()
A.责令其改正 B.自确认之日起24个月内不得参与证券承销 C.情节严重的处于警告、罚款 D.取消承销资格
答案
判断题
《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。( )
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单选题
自中国证监会核准发行之日起,发行人应在(  )内发行股票。
A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.2年
答案
热门试题
中国证监会在初审中,将征求发行人注册地()部门是否同意发行人发行股票的意见 发行人在( )情况下可向中国证监会申请豁免披露。 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在( )个月内发行股票。 中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后,发行人可在自证监会不予核准之日起个月后再次申请发行() 北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票,发行人通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的,询价对象应当是经中国证监会注册的网下投资者。()   发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。 发行人通过股票承销商将股票卖给投资者,并由投资者按一定交易规则买卖股票的场所是() 不是面向公众投资者,而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是()。 债券是发行人筹措资金的重要手段,投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。() 某些不便披露的商业秘密,发行人可向中国证监会申请豁免。( ) 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在几个月内发行股票( )。 自中国证监会核准发行之日起,发行人超过( )个月为发行的,核准文件失效。 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()内发行股票;超过()未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()内发行股票;超过()未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。(  ) 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息( ),发行人可向中国证监会申请豁免披露。 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的(  )信息,发行人苛枸中国证监会申请豁免披露。 发行人公开向投资者推销债券的发行方式是( ) 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。 发行人申请首次公开发行股票并上市,应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由向中国证监会申报()
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