单选题

以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。

A. 向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B. 协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C. 参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
D. 就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况

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单选题
以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性 B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程 C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持 D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
答案
单选题
以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性 B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别 C.参与新机构 D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
答案
单选题
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件()
A.资质 B.经验 C.专业技能 D.个人关系网
答案
多选题
以下哪个选项属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件()
A.资质 B.经验 C.专业技能 D.个人关系网
答案
多选题
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()
A.资质 B.经验 C.专业技能 D.个人素质
答案
多选题
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的( )。
A.年龄 B.资质 C.经验 D.专业技能 E.个人素质
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理条例》,以下不属于高级管理层应履行的合规管理职责的是()。  
A.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性 B.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 D.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
答案
单选题
下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是(  )。
A.审议批准合规管理的基本制度 B.维护公司的统一性和完整性 C.评估合规管理有效性 D.决定合规负责人的聘任
答案
单选题
(2016年)以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是()。
A.制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告 C.指导和管理基金业协会的活动 D.监督检查基金信息的披露情况
答案
多选题
商业银行的合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()
A.个人素质 B.经验 C.社会资源 D.专业技能 E.工龄
答案
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下列不属于装备技师应当履行职责的是() 下列哪一项不属于董事会履行的合规职责?() 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。 董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部() 公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的() 以下不属于合规管理部门的基本职责的是() 以下不属于合规管理部门的基本职责的是( )。 以下不属于,期货交易所履行职责引起的商事案件的是() 在并购贷款中,法律合规部职责部门具体职责() 以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是(  )。 以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。 以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。 委托贷款,以下哪项不是委托人职责。---法律合规部() 以下哪些说法属于医保医师应履行职责的是()。 以下哪些说法属于医保医师应履行职责的是() 流动资金贷款由公司业务部归口管理,风险管理部、法律与合规部、会计结算部等部门分公司协作,以下哪条不属于公司业务部职责分工() 本行各级风险管理部门(包括风险管理部或法律与合规部)主要职责包括但不限于() 不属于公司破产的法律特征。---法律合规部()
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