判断题

监管机构按统一的标准和明确的规则实施监管, 有利于完善监管机制()

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单选题
监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施()和依法采取监管措施的基本依据。
A.严格监管 B.监管范围 C.监管频率 D.分类监管
答案
单选题
特别监管按照()的原则审慎确定,实行统一标准、分级负责、属地实施。
A.A、审慎监管 B.B、属地监管 C.C、合规监管 D.D、依法监管
答案
单选题
(  )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A.信息报送与披露制度 B.业务许可制度 C.分类监管制度 D.合规管理制度
答案
多选题
建立健全卷烟市场监管体系,有利于()
A.提高专卖执法的亲和力 B.优化发展软环境 C.提高专卖管理部门的管理和服务水平 D.突出对重点违法行为的打击,提高监管的针对性
答案
多选题
完善与投资规则相适应的过程监管制度,严格落实备案受理机构的审查责任和备案主体的备案责任。明确加强过程监管的规则和标准,压实监管责任,依法对投资经营活动的全生命周期实施有效监管,对__实行包容审慎监管,对高风险行业和领域实行重点监管()
A.新技术 B.新产业 C.新业态 D.新模式
答案
主观题
目标的明确即有利于(),又有利于()。
答案
单选题
()有利于项目信息的检索和查阅,有利于数据和文件版本的统一,并有利于建设项目的文档管理。
A.:信息存储数字化和相对集中 B.:信息处理和交换的程序化 C.:信息传输的数字化和电子化 D.:信息获取便捷化、信息流扁平化
答案
判断题
金融远期合约的优点是有利于信息交流和传递,有利于形成统一的价格()
答案
单选题
培训体系有利于企业培训资源的充分利用,有利于统一公司的培训标准和培训要求,有利于降低培训成本。但其针对性相对较差()
A.一级 B.二级 C.三级 D.四级
答案
单选题
《总体方案》明确,明确加强过程监管的规则和标准,压实监管责任,依法对投资经营活动的全生命周期实施有效监管,对新技术、新产业、新业态、新模式实施监管,对高风险行业和领域实行重点监管()
A.包容审慎 B.宏观审慎 C.严格审查 D.尽职免责
答案
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