多选题

首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

A. 情节严重的,认定其为不适当人选
B. 责令期货公司更换
C. 出具警示函
D. 监管谈话

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多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
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多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有(  )。[2015年3月真题]
A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
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多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有()。
A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()
A.情节严重的,认定其不适合当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
A.责令期货公司更换 B.出具警示函 C.情节严重的,认定其为不适当人选 D.监督谈话
答案
多选题
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有()。
A.责令更换 B.情节严重的,认定其为不适当人选 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。
A.了解期货公司业务执行情况 B.与期货公司有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.参加或者列席期货公司各种会议
答案
多选题
首席风险官应当报告期货公司( ),以及首席风险官的履行职责情况。
A.董事履职情况 B.内部控制状况 C.风险管理状况 D.合规经营
答案
多选题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。
A.了解期货公司业务执行情况 B.与期货公司有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件. 档案和资料 D.参加或者列席与其履职相关的会议
答案
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时不得()   首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。() 首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。() 首席风险官根据履行职责的需要,享有( )职权。 期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 期货公司的( )、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责 期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是()。 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()。 期货公司()应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责 首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括() 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由()首席风险官履行职责。 期货公司()、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 期货公司()、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风向履行职责应当()   期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。() 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。() 首席风险官不履行职责的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。 首席风险官在履行职责时,享有的职权有(    )。[2016年3月真题]
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