多选题

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。

A. 未按规定履行职责
B. 未按规定参加业务培训
C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D. 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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多选题
有下列( )情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.《公司法》第147条规定的情形 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾1年
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多选题
有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格()。
A.因违法行为被解除职务的期货公司董事,自被解除职务之日起未逾5年 B.因违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起已逾5年,但未逾7年 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
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多选题
有下列()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.《公司法》第147条规定的情形 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年
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多选题
有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 B.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
答案
多选题
有( )情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 B.被中国证券监督管理委员会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年 C.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 D.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。
A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
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多选题
有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事和高级管理人员()。
A.无民事行为能力 B.限制民事行为能力 C.因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年 D.曾受治安拘留处罚 E.个人所负数额较大的债务到期未清偿
答案
多选题
有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事和高级管理人员()
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力 B.个人所负数额较大的债务到期未清偿 C.因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年 D.因侵占财产、挪用财产被判处刑罚,执行期满未逾三年 E.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营业执照之日起未逾三年
答案
多选题
有下列()情形之一的,可以担任公司的董事、监事和高级管理人员
A.担任经营不善破产清算的企业经理并对该破产负有责任未逾三年的 B.个人负担较大的到期债务到期未偿还 C.无民事行为能力或者限制行为能力 D.因经济犯罪被判刑罚或因犯罪被剥夺政治权利,执行期已满5年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年 B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年 C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。 有下列()情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 有下列()情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员()。 有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员() 有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员()。 有下列( )情形之一的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 有下列()情形之一的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 有下列()情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 有下列()情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。 对有下列()等情形的人员,不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。 有()情形的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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