多选题

融资融券业务的风险指标规定包括()。

A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的10%
D. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的20%

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多选题
融资融券业务的风险指标规定包括()。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的10% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的20%
答案
多选题
融资融券业务的风险指标规定包括()。
A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25% C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
多选题
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
多选题
融资融券业务管理风险控制的措施包括()
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训 B.对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕 C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施 D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
答案
单选题
根据《证劵公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
答案
多选题
证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些()
A.信息技术风险 B.业务规模及集中度风险 C.市场风险 D.客户信用风险
答案
单选题
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.8% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.2% B.5% C.10% D.20%
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近(  )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近(  )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
A.1 B.3 C.5 D.2
答案
热门试题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应具备公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 ①经营证券经纪业务已满2年;②公司内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;④财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括()。 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则 我国规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 推出融资融券业务对资本市场发展带来的风险包括()。 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。 《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括() 融资融券业务的特点包括( )。 我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的() 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括() 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。 证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效;Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员;Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。 融资融券业务的合同中应约定融资融券特定的财产信托关系,具体包括() 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。Ⅰ.融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ.担保物被强制平仓的风险Ⅲ.因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
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