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根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,下列有关诚信信息的效力期限说法正确的有( )。 Ⅰ.基本信息长期有效 Ⅱ.奖励信息效力期限为3年 Ⅲ.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年 Ⅳ.处罚处分信息效力期限为5年
单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,下列有关诚信信息的效力期限说法正确的有( )。 Ⅰ.基本信息长期有效 Ⅱ.奖励信息效力期限为3年 Ⅲ.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年 Ⅳ.处罚处分信息效力期限为5年
A. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,自诚信信息查询记录生成之日起,中国证券业协会应当保留( )年。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,效力期限内的诚信信息根据性质分为( )。
A.奖励信息和处罚信息 B.公开信息和保密信息 C.公开信息和有限公开信息 D.合法信息和非法信息
答案
单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》,下列说法错误的是( )。
A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息 B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等 C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息 D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
答案
单选题
依照《中国证券业协会诚信管理办法》有关查询有限公开诚信信息的规定,下列说法不正确的是( )。
A.从业人员可登陆中国证券业协会从业人员管理系统查询他人的诚信信息 B.上海、深圳证券交易所可以通过与中国证券业协会的信息交流渠道查询其会员诚信信息 C.法律、法规规定的国家有关主管机关依照职权进行调查时,可以向中国证券业协会申请在调查范围内查询相关诚信信息 D.证券监管机构可以通过与中国证券业协会的信息交流渠道查询协会诚信信息
答案
单选题
《中国证券业协会诚信管理办法》是中国证监会根据( )制定的。
A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》 D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
答案
单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.8 B.3 C.10 D.5
答案
单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,下列信息中,不应记入处罚处分信息的有( )。
A.中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 B.中国证监会及其派出机构做出的市场禁入决定 C.中国证监会及其派出机构做出的员工绩效考核奖惩汇总表 D.中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施
答案
单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》,效力期限内的诚信信息可分为公开信息和()。
A.非公开信息 B.有限公开信息 C.隐私信息 D.半公开信息
答案
单选题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,中国证券业协会工作人员有下列( )行为之一的,应追究其责任。 Ⅰ.违反保密职责,泄露有限公开诚信信息 Ⅱ.违反保密职责,泄露历史记录库中诚信信息 Ⅲ.擅自修改诚信信息 Ⅳ.有选择地记录诚信信息
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
中国证券业协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报。
A.5 B.7 C.10 D.15
答案
热门试题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,诚信信息中的奖励信息包括( )。Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位Ⅲ.表彰时间和文号Ⅳ.表彰内容
中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限般为()
中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。<br/>Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息<br/>Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
中国证券业协会的诚信信息来源于()
中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )。
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(2017年真题)中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
协会以外主体作出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。
中国证券业协会的诚信信息来源有以下几个方面()
中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括( )。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称; Ⅱ.受处罚处分机构责任人; Ⅲ.处罚处分时间; Ⅳ.处罚处分类别。
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,下列有关诚信信息的效力期限说法正确的有( )。 Ⅰ.基本信息长期有效 Ⅱ.奖励信息效力期限为10年 Ⅲ.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年 Ⅳ.处罚处分信息效力期限为3年
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,下列有关诚信信息的效力期限说法正确的有( )。 Ⅰ.基本信息长期有效 Ⅱ.奖励信息效力期限为3年 Ⅲ.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年 Ⅳ.处罚处分信息效力期限为5年
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报,中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报,中国证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏。
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括()。I.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括()。Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类比
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