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证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
多选题
证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
A. 停止发行证券的资格
B. 警告
C. 责令改正
D. 罚款
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多选题
证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
A.停止发行证券的资格 B.警告 C.责令改正 D.罚款
答案
单选题
A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资比例违反规定,但尚无违法所得。应责令改正,给予警告,处以( )万元罚款。
A.5 B.15 C.40 D.60
答案
单选题
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做( )处理。
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下
答案
判断题
对于擅自开办资产管理业务的证券公司,中国证监会将责令改正,并处以警告,罚款.( )
答案
单选题
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下罚款 C.没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款 D.情节严重的,撤销从业资格
答案
多选题
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务 E.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.甲证券公司违法所得不足10万元,则处以10万元以上60万元以下的罚款 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
热门试题
定向资产管理业务中证券公司向客户承诺收益违反了()的原则。
定向资产管理业务中证券公司向客户承诺收益违反了()的原则
A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权,且取得了20万元违法所得,应做( )处理。
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务
根据资金来源和投资方向,证券公司客户资产管理托管业务应包括证券公司客户定向资产、多个客户集合资产等资产托管()
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某证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是()。
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()
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