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某营业部客户咨询顾问小王,了解到客户吴先生急需用钱,但是吴先生没有工作也没有房子,因此小王收取了客户2000元费用,为客户提供了虚假房产资料用于申请,最终客户批核。对于小王的行为,下列说法正确的是()
多选题
某营业部客户咨询顾问小王,了解到客户吴先生急需用钱,但是吴先生没有工作也没有房子,因此小王收取了客户2000元费用,为客户提供了虚假房产资料用于申请,最终客户批核。对于小王的行为,下列说法正确的是()
A. 小王收费的行为属于一级违规
B. 小王造假的行为属于二级违规
C. 客户后期一次性结清,没有造成损失,故小王可以不处罚
D. 如果此情况是管理者主动发现并上报的,管理者可以免除连带责任
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多选题
某营业部客户咨询顾问小王,了解到客户吴先生急需用钱,但是吴先生没有工作也没有房子,因此小王收取了客户2000元费用,为客户提供了虚假房产资料用于申请,最终客户批核。对于小王的行为,下列说法正确的是()
A.小王收费的行为属于一级违规 B.小王造假的行为属于二级违规 C.客户后期一次性结清,没有造成损失,故小王可以不处罚 D.如果此情况是管理者主动发现并上报的,管理者可以免除连带责任
答案
单选题
理财产品起息后客户急需用钱()
A.不得支取 B.可以提前支取 C.特殊情况提出申请可提前支取
答案
单选题
若客户持有智盈理财产品ZY666期且未到期,但急需用钱,客户可以进行()
A.理财转让 B.理财赎回 C.追加购买 D.投诉举报
答案
单选题
若客户急需用钱,在现钞库存不足的情况下,应立即;或安排客户到附近我行社现钞库存充足的网点前去办理()
A.取现 B.联系调拨 C.转移客户 D.解释
答案
多选题
A营业部客户B,到C营业部申请办理业务,不考虑业务办理的前置条件,C营业部柜台在核验客户身份及基本信息完善后,可以受理以下哪些业务()
A.一站式迁移 B.一站式销户 C.证券账户中登注销 D.单客户多存管 E.填充 F.填充 G.填充
答案
单选题
客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。(),客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。
A.当天 B.下一营业日 C.下一营业日后 D.三个营业日后
答案
主观题
各支行(营业部)对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行,对公客户应了解哪些信息?
答案
单选题
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院 B.期货交易所住所地中级人民法院 C.期货公司住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院
答案
单选题
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,逐向法院提起了诉讼。吴某可以向()提起诉讼
A.期货公司住所地高级人民法院 B.营业部住所地中级人民法院 C.期货交易所住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院
答案
单选题
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,吴某可以向()提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院 B.营业部住所地中级人民法院 C.期货交易所所在地高级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院
答案
热门试题
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,吴某可以向()提起诉讼
大湾区内各营业部客户开发运营归属各地营业部统筹()
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,吴某可以向( )提起诉讼。
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。
客户曾在我司某营业部开通过信用账户注销后想在该营业部重新开通,如何处理()
关于经营分析中,营业部专区—客户经营画像中,可以通过__和__两方面查看营业部客户数据()
客户可通过等方式申请大额取款预约,营业部经办受理客户预约后,完整填制《客户取款预约单》,并提交营业部负责人审批()
某客户前来某联社营业部要求汇一笔款项到农业银行,请问到账方式有哪几种()
客户申请终止网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请
客户申请开通网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请
证券营业部对客户委托的申报原则是()
根据下述事实,请回答{TSE}问题。吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。{TS}吴某可以向()提起诉讼
证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户
证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。
客户当日注销股票质押权限可做更换营业部()
关于更换营业部,客户账户需满足以下条件()
客户昨天转托管至某营业部开户,今天上海证券账户显示的是新指定,但UF2.0系统里面没显示客户上海股票持仓,客户是否可以卖出()
某客户前来某联社营业部要求汇一笔款项到农业银行,请问到账方式有哪几种---运营部()
各支行(营业部)严格按照本行规定履行反洗钱义务,遵循“了解你的客户”原则,了解客户及其交易目的和交易性质,并按规定及时提交()
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